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多选题
题目1266:对具有下列哪些情形之一的客户,金融机构可直接将其定级为最高风险。()。
A
客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
B
客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C
客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D
发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者普被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
答案解析
正确答案：ABCD
解析：
题目是关于将客户定级为最高风险的情形。选项A、B、C、D都是客户可能存在的高风险情形，因为：
A. 客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单，说明其涉嫌洗钱等违法行为，属于高风险对象。
B. 客户利用虚假证件办理业务或代理他人办理业务时使用虚假证件，这种行为可能涉及欺诈等风险，也属于高风险情形。
C. 客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员，这类客户可能因其地位和关系涉及不当利益输送等高风险活动。
D. 发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等历史记录，或者受到监管机构、执法机关或金融交易所的关注，或涉及与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论，也表明该客户存在高风险。
因此，答案ABCD都是可能使客户被定级为最高风险的情形。
题目纠错
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