A、合规政策、合规风险管理计划
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险识别和管理流程
D、合规培训和教育制度
答案:ABCD
A、合规政策、合规风险管理计划
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险识别和管理流程
D、合规培训和教育制度
答案:ABCD
A. 抵押合同自签订之日起生效的,按合同生效时间的先后顺序受偿
B. 抵押合同登记生效且登记顺序相同的,按债权比例清偿
C. 抵押合同登记生效的,按抵押物登记的先后顺序清偿
D. 抵押合同自签订之日起生效且有的登记,有的未登记的,已登记的优先于未登记的受偿
A. 正确
B. 错误
A. 2000
B. 5000
C. 10000
D. 20000
A. 向本人同行账户转账;5
B. 向本人同名账户转账;5
C. 向本人同行账户转账;10
D. 向本人同名账户转账;10
A. 只暂停非柜面业务
B. 中止该账户部分业务
C. 只暂停网银业务
D. 中止该账户所有业务
A. 汇票被拒绝承兑的
B. 承兑人或付款人死亡、逃匿的
C. 汇票丢失的
D. 承兑人或付款人被宣告破产或被责令终止业务活动的
A. 可先通过40409交易查询,至交易日当天客户欠息情况
B. 柜面还款顺序:先结清已入账的应收利息,再归还本期利息和本期复利
C. 执行“贷款收回【40201】”交易,功能号选择“2-当期偿还”,主要用于偿还已入账的应收利息(表内应收利息和表外应收利息)
D. 执行“贷款收回【40201】”交易,功能号选择“7-当期利息偿还”,主要用于偿还尚未结出的本期利息和本期复利
A. 会计人员在临时离职或因其他原因暂时不能工作时,应办理会计工作交接
B. 一般会计人员办理交接手续,由会计机构负责人监交
C. 接管人员应继续使用移交前的账簿,不得擅自另立账簿
D. 接替人员在交接时因疏忽没有发现所接会计资料在合法性.真实性方面的问题而在事后发现,应有接替人员负责
A. 商户虚假申请
B. 套现
C. 虚假交易
D. 高套低商户
E. 拨号移机