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合规风险管理的流程包括()

A、 合规风险的识别

B、合规风险的评估

C、合规风险的监测

D、合规风险的报告

E、合规风险的控制

答案:ABCDE

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商业银行的哪个委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-79d0-c097-9280450f5e12.html
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圆鼎单位卡与单位结算卡一样可以关联基本户、一般户、临时户和专户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-df20-c097-9280450f5e12.html
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接受银行卡收单服务对商户有以下哪些好处:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-bfe0-c097-9280450f5e19.html
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合同约定由买受人在一定期限内试用标的物,并以买受人认可为合同生效的条件。合同法理论称这类合同为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-7200-c097-9280450f5e11.html
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短信银行用户最多可以绑定( )个手机号码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-b810-c097-9280450f5e13.html
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手机银行客户端业务功能全面、交易方便,并支持所有型号的手机。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-d750-c097-9280450f5e19.html
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转让背书应当其于真实、合法的交易关系和债权债务关系,或以()、()、()、()等合法行为为基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-e9f0-c097-9280450f5e12.html
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下列不属于“不法人员冒充有权机关人员查询、扣划或解冻客户存款,诈骗资金”具体风险表现的是()。
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客户身份识别的别称“了解你的客户”的英文缩写是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-cab0-c097-9280450f5e19.html
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圆鼎借记卡在ATM上办理自助转账业务的每日累计最高限额为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-da50-c097-9280450f5e11.html
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题目内容
(
多选题
)
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新员工定级考试题库

合规风险管理的流程包括()

A、 合规风险的识别

B、合规风险的评估

C、合规风险的监测

D、合规风险的报告

E、合规风险的控制

答案:ABCDE

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相关题目
商业银行的哪个委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告。()

A. 风险管理委员会

B. 薪酬委员会

C. 关联交易控制委员会

D. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-79d0-c097-9280450f5e12.html
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圆鼎单位卡与单位结算卡一样可以关联基本户、一般户、临时户和专户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-df20-c097-9280450f5e12.html
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接受银行卡收单服务对商户有以下哪些好处:()。

A. 方便消费者购物消费,帮助商户提升销售量

B. 比收取现金安全、卫生、减少现金清点环节

C. 交易速度快,提高商户资金的使用效率

D. 满足消费者使用现代化支付工具的要求,提升商户形象

E. 帮助商户在市场竞争中建立优势地位

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合同约定由买受人在一定期限内试用标的物,并以买受人认可为合同生效的条件。合同法理论称这类合同为()

A. 试用买卖合同

B. 样品买卖合同

C. 分期付款买卖合同

D. 竞争缔约买卖合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-7200-c097-9280450f5e11.html
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短信银行用户最多可以绑定( )个手机号码。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-b810-c097-9280450f5e13.html
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手机银行客户端业务功能全面、交易方便,并支持所有型号的手机。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-d750-c097-9280450f5e19.html
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转让背书应当其于真实、合法的交易关系和债权债务关系,或以()、()、()、()等合法行为为基础。

A. 税收

B. 继承

C. 捐赠

D. 股利分配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-e9f0-c097-9280450f5e12.html
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下列不属于“不法人员冒充有权机关人员查询、扣划或解冻客户存款,诈骗资金”具体风险表现的是()。

A. 利用假身份证、假工作证进行查询、扣划或解冻

B. 未带身份证进行查询、扣划或解冻

C. 涂改或者制造假的通知书和法律文书进行查询、扣划或解冻

D. 冒充有权机关执法人员进行查询、扣划或解冻

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-ce98-c097-9280450f5e0d.html
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客户身份识别的别称“了解你的客户”的英文缩写是( )。

A. KFC

B. KCC

C. KYC

D. KYD

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-cab0-c097-9280450f5e19.html
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圆鼎借记卡在ATM上办理自助转账业务的每日累计最高限额为()元。

A. 10000

B. 20000

C. 50000

D. 100000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-da50-c097-9280450f5e11.html
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