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根据《江苏省农村商业银行合规案防工作评价办法》,应每年不少于()次对同业机构、本单位分支机构发生的和监管部门、省联社提示的合规风险事件及时在全行范围内进行合规风险提示。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:D

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人员行为排查,应重点排查以下哪些人群?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-81a0-c097-9280450f5e08.html
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下列哪项不是担保的方法()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-7200-c097-9280450f5e0f.html
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下列不符合银行自助设备密码和钥匙管理要求的做法有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-ce98-c097-9280450f5e0b.html
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本票自出票日起,付款期限最长不得超过()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-c2e0-c097-9280450f5e08.html
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涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户银行监督管理机构查询必须经()批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-7db8-c097-9280450f5e07.html
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圆鼎易贷通卡具有消费、预授权功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-665e-d368-c097-9280450f5e23.html
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银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-8d58-c097-9280450f5e21.html
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背书人在汇票上记载()字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担票据责任。
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,可以包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-de38-c097-9280450f5e0c.html
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、因行政区划调整等原因导致的行政区划、街道、门牌号等发生变化而实际位置未变动的,需要进行变更住所的申请。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-9140-c097-9280450f5e16.html
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题目内容
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单选题
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根据《江苏省农村商业银行合规案防工作评价办法》,应每年不少于()次对同业机构、本单位分支机构发生的和监管部门、省联社提示的合规风险事件及时在全行范围内进行合规风险提示。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:D

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相关题目
人员行为排查,应重点排查以下哪些人群?()

A. 个人或家庭经商办企业的人。

B. 在银行有消费贷款的人。

C. 在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的人

D. 已经出现违规操作的人。

E. 无故不能正常上班或经常旷工的人。

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下列哪项不是担保的方法()。

A. 保证

B. 抵押

C. 违约金

D. 留置

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下列不符合银行自助设备密码和钥匙管理要求的做法有()。

A. 同一台自助设备的密码、钥匙应由两名管理员分别管理

B. 因网点人手不足,同一台自助设备的密码、钥匙管理员相互交叉交接

C. 密码管理员临时变更或者工作调动时,接管人员及时更改密码

D. 自助设备密码不慎泄露后,立即进行修改

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本票自出票日起,付款期限最长不得超过()个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-c2e0-c097-9280450f5e08.html
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涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户银行监督管理机构查询必须经()批准。

A. 当地法院

B. 当地公安

C. 地方政府

D. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-7db8-c097-9280450f5e07.html
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圆鼎易贷通卡具有消费、预授权功能。
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银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-8d58-c097-9280450f5e21.html
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背书人在汇票上记载()字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担票据责任。

A. 保证

B. 不得转让

C. 贴现

D. 质押

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-6796-c2e0-c097-9280450f5e00.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,可以包括( )。

A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 冻结前通知涉恐组织及人员

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、因行政区划调整等原因导致的行政区划、街道、门牌号等发生变化而实际位置未变动的,需要进行变更住所的申请。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f88d-66f5-9140-c097-9280450f5e16.html
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