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附表2-2023年公司业务应知应会年审考试及第4季度上岗资格考试题库
1,525
多选题

本行各级销售机构及销售人员在开展机构理财产品销售过程中,应严格落实反洗钱及反恐怖融资管理要求,按照本行反洗钱的相关制度规定,防范金融风险,需做到:

A
A.落实客户身份识别工作,遵循“了解你的客户”的原则,识别和核实客户身份
B
B.落实客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料和交易信息
C
C.落实大额和可疑交易报告工作,在业务营销过程中,如发现可疑交易线索,应及时报告本级反洗钱职能部门
D
D.在业务办理过程中若提示客户为我行中风险类客户,应按照我行反洗钱的相关制度规定,根据风险情形采取强化尽职调查措施

答案解析

正确答案:ABC

解析:

《泉州银行机构理财产品销售管理办法》
附表2-2023年公司业务应知应会年审考试及第4季度上岗资格考试题库

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