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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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内部审计实施阶段包括()

A、进点会谈

B、实施现场审计

C、编制审计工作底稿

D、进行交换意见会谈

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

信息科技外包战略要报告业务连续性管理委员会、信息科技管理委员会、高级管理层和董事会。

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开发自测与功能测试不仅要验证交易流程能否走通，更要仔细核对相关页面栏位的数据是否准确。

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违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予()；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

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应提交创新应用的应急预案。应急预案应能提高应对突发事件的（）和（）。应急预案包括但不限于突发事件的定义与分级、处置原则、预防与预警机制、应急保障、应急培训与演练等内容。适用于公示、登记和自声明。

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下列选项中，关于商业银行从事理财产品销售活动的说明，正确的是（）。

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自2018年1月1日起，使用ETC卡缴纳的通行费和ETC卡充值费可登陆（）或（）开具通行费增值税电子普通发票。

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互联网贷款的风险治理架构、风险管理策略和程序、数据质量控制机制、管理信息系统和合作机构管理等在经营期间发生重大调整的，商业银行应当在调整后的（）工作日内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

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根据《公司法》的有关规定，要求股份有限公司董事会、监事会成员分别为（）人。

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突发事件应对工作实行预防为主、预防与救援相结合的原则。

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银行业务库的安防视频监控图像信息的存储时间应大于等于（）？

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多选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

内部审计实施阶段包括()

A、进点会谈

B、实施现场审计

C、编制审计工作底稿

D、进行交换意见会谈

答案：ABCD

相关题目

信息科技外包战略要报告业务连续性管理委员会、信息科技管理委员会、高级管理层和董事会。

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开发自测与功能测试不仅要验证交易流程能否走通，更要仔细核对相关页面栏位的数据是否准确。

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A. 责令改正

B. 一万元以上五万元以下罚款

C. 取消一定期限直至终身的任职资格

D. 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

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A. 综合管理水平

B. 快速处置能力

C. 应急处置能力

D. 全程管理水平

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下列选项中，关于商业银行从事理财产品销售活动的说明，正确的是（）。

A. 销售人员不得代替客户签署文件

B. 商业银行可以采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C. 商业银行可以挪用客户认购、申购、赎回资金

D. 商业银行可以将理财产品与其他产品进行捆绑销售

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自2018年1月1日起，使用ETC卡缴纳的通行费和ETC卡充值费可登陆（）或（）开具通行费增值税电子普通发票。

A. 通行宝APP，通行宝ETC公众号

B. “票根”APP，通行宝APP

C. 通行宝ETC公众号，“票根”APP

D. 江苏农商银行APP，通行宝ETC公众号

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A. 3个

B. 10个

C. 15个

D. 30个

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根据《公司法》的有关规定，要求股份有限公司董事会、监事会成员分别为（）人。

A. 3-13人、3人以上

B. 3-13人、5人以上

C. 5-19人、3人以上

D. 5-19人、5人以上

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突发事件应对工作实行预防为主、预防与救援相结合的原则。

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银行业务库的安防视频监控图像信息的存储时间应大于等于（）？

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 180天

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