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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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商业银行对下列交易主体的风险暴露不受大额风险暴露监管要求约束

A、我国中央政府、中国人民银行、省级政府；

B、评级AA-（含）以上的国家或地区的中央政府和中央银行；

C、国际清算银行及国际货币基金组织；

D、其他经国务院银行业监督管理机构认定可以豁免的交易主体。

答案：BCD

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ETC记账卡绑定的代扣账户出现以下情况的，其车辆将列入黑名单限制后续使用（）。

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分包单位可以将其承包的工程再分包给第三方。（）

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外商投资企业不得为其对外债务提供担保。

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“税易通”具有线上申请、自动授信、总额控制、随用随贷的特点。

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审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责，审查要点包括（）。

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任何变更实施过程都必须有操作和复核过程，操作和复核必须为不同人员。

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甲在商场花1000元买了个乙公司生产的烤箱，甲按使用说明正常使用时烤箱爆炸，甲全身不同程度灼伤，花去医药费3万元。经查，本次爆炸为烤箱质量不合格导致。下列哪一说法是正确的？

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若小明的圆鼎贷记卡额度为10000元，那么他通过客服申请临时额度最多可上调（）元。

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田某取快递被便利店店主偷拍了视频，店主编造田某与快递小哥的聊天记录与视频一起发在网上，造谣“少妇出轨快递小哥”。田某的朋友和同事看到后纷纷询问田某，邻里对此也议论纷纷，田某深受其扰。下列哪些说法是正确的？

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根据《江苏省农村商业银行系统客户洗钱风险评估及分类管理办法（修订）》规定，原则上风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

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合规题库（2021版）-财务管理

商业银行对下列交易主体的风险暴露不受大额风险暴露监管要求约束

A、我国中央政府、中国人民银行、省级政府；

B、评级AA-（含）以上的国家或地区的中央政府和中央银行；

C、国际清算银行及国际货币基金组织；

D、其他经国务院银行业监督管理机构认定可以豁免的交易主体。

答案：BCD

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ETC记账卡绑定的代扣账户出现以下情况的，其车辆将列入黑名单限制后续使用（）。

A. 账户状态异常

B. 账户可用额度不足或保证金低于阀值

C. 存在ETC欠费

D. 其他需要列入黑名单的情况

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分包单位可以将其承包的工程再分包给第三方。（）

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外商投资企业不得为其对外债务提供担保。

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“税易通”具有线上申请、自动授信、总额控制、随用随贷的特点。

点击查看答案

审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责，审查要点包括（）。

A. 申请资料是否完整、齐全，资料信息是否合理、一致

B. 借款人资信是否良好，还款来源是否足额可信

C. 借款人是否属于贷款银行的信贷关系人

D. 贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定

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任何变更实施过程都必须有操作和复核过程，操作和复核必须为不同人员。

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A. 甲可以直接起诉乙公司要求乙公司赔偿医药费

B. 根据合同相对性，甲只能起诉商场要求赔偿

C. 甲不能单独起诉商场或乙公司，必须同时起诉商场和乙公司

D. 甲起诉商场的，商场仅在1000元范围内承担赔偿责任

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若小明的圆鼎贷记卡额度为10000元，那么他通过客服申请临时额度最多可上调（）元。

A. 10000

B. 5000

C. 12000

D. 1000

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A. 田某有权向店主要求精神损害赔偿

B. 店主侵害了田某的名誉权

C. 店主侵害了田某的肖像权

D. 店主侵害了田某的姓名权

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A. 一

B. 二

C. 三

D. 半

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