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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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单选题
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银行风险是指银行在经营过程中,由于各种()的影响,而使其资产和预期收益遭受损失的可能性。

A、客观因素

B、不确定因素

C、确定因素

D、主观因素

答案:B

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()以上按份共有人主张优先购买且协商不成时,请求按照转让时各自份额比例行使优先购买权的,应予支持。
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他行卡可以在本行ATM机上办理存款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0fe0-c0b0-1da3a284e61c.html
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对非法出租、出借、出售、购买“两卡”人员,有关机关可将该单位或个人纳入征信失信名单,进行全社会曝光。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-4360-c0b0-1da3a284e630.html
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商业银行应于年后30个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-43d8-c0b0-1da3a284e62f.html
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关于“易贷通”业务规定正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-fec8-c0b0-1da3a284e605.html
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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5fd0-c0b0-1da3a284e615.html
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银行业金融机构应当制定书面的风险偏好,做到()并重。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3820-c0b0-1da3a284e607.html
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建立适当的防范措施以限制非相关人员接近资产或记录的控制活动属于实物控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e635.html
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分行、专营机构的终止营业申请,由分行、专营机构所在地银监分局或所在城市银监局受理,银监局审查并决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e612.html
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一方利用对方处于危困状态、缺乏判断能力等情形,致使民事法律行为成立时显失公平的,受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5418-c0b0-1da3a284e612.html
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(
单选题
)
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合规题库(2021版)-财务管理

银行风险是指银行在经营过程中,由于各种()的影响,而使其资产和预期收益遭受损失的可能性。

A、客观因素

B、不确定因素

C、确定因素

D、主观因素

答案:B

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相关题目
()以上按份共有人主张优先购买且协商不成时,请求按照转让时各自份额比例行使优先购买权的,应予支持。

A. 两个

B. 三个

C. 四个

D. 五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-df88-c0b0-1da3a284e60b.html
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他行卡可以在本行ATM机上办理存款业务。
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对非法出租、出借、出售、购买“两卡”人员,有关机关可将该单位或个人纳入征信失信名单,进行全社会曝光。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-4360-c0b0-1da3a284e630.html
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商业银行应于年后30个工作日内向银行业监督管理机构报告上一年度大额风险暴露管理情况。
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关于“易贷通”业务规定正确的是()。

A. 同一客户可以在同一农商行的不同网点申请“易贷通”授信

B. 当日发放的贷款当日不能归还

C. 对已授信1年以上仍未放款的,申请首次放款时须进行年检或再次调查、审批,通过后方可申请放款

D. 严禁贷款行员工通过本人手机、平板等电子设备或贷款行的公用自助设备,替客户办理自助放款业务

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合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险,包括()所产生的合规风险等。

A. 新产品和新业务的开发

B. 新业务方式的拓展

C. 新客户关系的建立

D. 新客户关系的性质发生重大变化

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银行业金融机构应当制定书面的风险偏好,做到()并重。

A. 定性指标

B. 定量指标

C. 风险管理

D. 绩效考核

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建立适当的防范措施以限制非相关人员接近资产或记录的控制活动属于实物控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e635.html
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分行、专营机构的终止营业申请,由分行、专营机构所在地银监分局或所在城市银监局受理,银监局审查并决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e612.html
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一方利用对方处于危困状态、缺乏判断能力等情形,致使民事法律行为成立时显失公平的,受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构()。

A. 认定无效。

B. 予以撤销。

C. 认定效力待定。

D. 予以解除。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-5418-c0b0-1da3a284e612.html
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