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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予()；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

A、责令改正

B、一万元以上五万元以下罚款

C、取消一定期限直至终身的任职资格

D、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

以下()属于谋取组织经济利益的舞弊行为。

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农商行应建立冗余容错机制和系统恢复机制，以应对信息系统级别的灾难事件，达成信息系统RTO/RPO目标，提高对抗灾难事件、保证业务持续运营的能力。

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每两年开展一次全面业务影响分析。

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以动产抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立。

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按贷款用途划分，公司信贷的种类不包括()。

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重要信息系统发生业务中断超过30分钟，应于事件发生后（）分钟之内将突发事件相关情况上报本单位高级管理层及行业管理部门，并在事件发生后12小时内提交正式书面报告。

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保证人必须在汇票或者粘单上记载下列事项（）

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企业摊销自用的、使用寿命确定的无形资产时，借记“业务及管理费”科目，贷记()科目。

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为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。

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持卡人通过柜面、ATM、CDM、自助查询终端、网银、手机银行等渠道办理业务连续（）次输错交易密码，农商行对该卡进行锁定并止付，次日自动解锁；连续（）次输错交易密码，则须由持卡人持卡片和本人有效身份证件至农商行任意网点进行解锁。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予()；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

A、责令改正

B、一万元以上五万元以下罚款

C、取消一定期限直至终身的任职资格

D、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

答案：D

相关题目

以下()属于谋取组织经济利益的舞弊行为。

A. 泄露组织商业秘密

B. 隐瞒或删除应对外披露的重要信息

C. 贪污、挪用、盗窃组织资财

D. 使组织为虚假的交易事项支付款项

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每两年开展一次全面业务影响分析。

点击查看答案

以动产抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立。

点击查看答案

按贷款用途划分，公司信贷的种类不包括()。

A. 自营贷款

B. 基本建设贷款

C. 技术改造贷款

D. 流动资金贷款

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A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

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保证人必须在汇票或者粘单上记载下列事项（）

A. 保证日期

B. 表明“保证”的字样

C. 保证人签章

D. 被保证人的名称

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企业摊销自用的、使用寿命确定的无形资产时，借记“业务及管理费”科目，贷记()科目。

A. 无形资产

B. 无形资产累计摊销

C. 累计折旧

D. 无形资产减值准备

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为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。

A. 每个月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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A. 2；4

B. 3；4

C. 3；6

D. 3；9

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