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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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发生重大犯罪案件或重大突发事件后，不及时报案、报告，不及时采取相应措施控制损失，不积极配合有关部门查处案件或处理突发事件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员（）任职资格。

A、一年以上三年以下

B、一年以上五年以下

C、五年以上十年以下

D、十年以上

答案：B

合规题库（2021版）-财务管理

防范电信网络诈骗“三不一多”原则包括（）。

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违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予()；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

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“金融便民服务到村业务”主要发展的商户类型是（）。

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内部审计要评估管理层关于最近完成业务的意见。下列哪一项是完成它的有效且高效的方式？

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商业银行向关联方提供授信发生损失的，在（）内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信的损失，经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外。

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2019年8月改革完善后，LPR报价利率的期限品种包括（）

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证据法是用来规范证据和证明活动的法律。

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未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（）罚款。

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清收管理人员未按要求进行清收，导致丧失诉讼时效或败诉；收本、收息不入账或少入账、挪作他用，对负有直接责任的工作人员不得免责。

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IP网络对讲中通话过程中双方能同时听到对方声音称为（）

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合规题库（2021版）-财务管理

发生重大犯罪案件或重大突发事件后，不及时报案、报告，不及时采取相应措施控制损失，不积极配合有关部门查处案件或处理突发事件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员（）任职资格。

A、一年以上三年以下

B、一年以上五年以下

C、五年以上十年以下

D、十年以上

答案：B

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防范电信网络诈骗“三不一多”原则包括（）。

A. 未知链接不点击

B. 陌生来电不轻信

C. 个人信息不透露

D. 转账汇款多核实

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A. 责令改正

B. 一万元以上五万元以下罚款

C. 取消一定期限直至终身的任职资格

D. 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

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“金融便民服务到村业务”主要发展的商户类型是（）。

A. 批发市场

B. 加工型企业

C. 乡镇个体工商户

D. 宾馆

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内部审计要评估管理层关于最近完成业务的意见。下列哪一项是完成它的有效且高效的方式？

A. 一个旨在探讨有关特定主题的态度和观点的小组。

B. 一系列关于相关有效性声明的是/否问题，其中“是”表示认可和“无”表示不满。

C. 主要是强制性的选择题和附加评论的空间。

D. 与业务主要参与者进行对话访谈。

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A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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2019年8月改革完善后，LPR报价利率的期限品种包括（）

A. 6个月

B. 1年期

C. 1年至5年期

D. 5年期以上

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证据法是用来规范证据和证明活动的法律。

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A. 50万元以上100万元以下

B. 50万元以上150万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 50万元以上300万元以下

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清收管理人员未按要求进行清收，导致丧失诉讼时效或败诉；收本、收息不入账或少入账、挪作他用，对负有直接责任的工作人员不得免责。

点击查看答案

IP网络对讲中通话过程中双方能同时听到对方声音称为（）

A. 全双工通话

B. 半双工通话

C. 实时通话

D. 呼叫通话

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