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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

A、信用风险

B、操作风险

C、市场风险

D、声誉风险

答案：B

合规题库（2021版）-财务管理

重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额（）以上的交易。

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法人机构变更名称，由银保监分局或所在城市银保监局受理并决定。

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商业银行应根据本单位整体发展战略，对照相关政策要求，对本单位全面风险管理现状进行深入的差距分析，制定符合本单位战略目标及实际的风险管理战略规划。

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对现有企业与新建在进行经营性的建筑、安装、工程建设中所需建设资金，因自筹资金不足而发放的贷款，这种贷款是（）。

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网上银行中的风险事件分为（）。

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3月10号，老王把自家的耕牛借给了邻居老李，4月15号，他接到儿子的电话，说要接他到城里住。老王想着自己要跟着孩子到城里享福了，自己留着耕牛也没什么用，就决定把耕牛卖给老李，二人于5月1号签订了耕牛买卖合同。请问，耕牛的物权是何时发生变动的？

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银保监会及其派出机构通过（）实施对银行保险机构声誉风险的持续监管，具体方式包括但不限于风险提示、监督管理谈话、现场检查等，并将其声誉风险管理状况作为监管评级及市场准入的考虑因素。

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投资管理人管理的企业年金基金财产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。

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自营贷款期限最长一般不得超过（）年，超过此年限应当报中国人民银行备案。

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商业银行应当建立风险模型评审机制，成立模型评审委员会负责风险模型评审工作。风险模型评审应当独立于风险模型开发，评审工作应当重点关注风险模型有效性和()，确保与银行授信审批条件和风险控制标准相一致。经评审通过后风险模型方可上线应用

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

A、信用风险

B、操作风险

C、市场风险

D、声誉风险

答案：B

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A. 0.05

B. 0.1

C. 0.08

D. 0.12

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法人机构变更名称，由银保监分局或所在城市银保监局受理并决定。

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对现有企业与新建在进行经营性的建筑、安装、工程建设中所需建设资金，因自筹资金不足而发放的贷款，这种贷款是（）。

A. 技术改造贷款

B. 基本建设贷款

C. 科技开发贷款

D. 存货贷款

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网上银行中的风险事件分为（）。

A. 业务风险事件

B. 技术风险事件

C. 市场风险事件

D. 法律风险事件

E. 声誉风险事件

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A. 44995

B. 45031

C. 45047

D. 时间不确定

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A. 非现场监管和现场检查

B. 非现场监管

C. 现场检查

D. 定期检查和突击检查

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投资管理人管理的企业年金基金财产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。

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自营贷款期限最长一般不得超过（）年，超过此年限应当报中国人民银行备案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 30

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A. 全面性

B. 稳定性

C. 准确性

D. 独立性

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