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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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网点在办理限额修改业务时,应要求客户提交证件资料、申请资料,由柜员对持卡人的身份信息进行联网核查,严格审核客户信息的真实性、一致性,并做好风险提示。()

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
公司法规定,提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-8cd8-c0b0-1da3a284e61d.html
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恶意逃废债贷款,无论何种形式,至少归为()类。并应在依法追偿后,按实际偿还能力进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-2498-c0b0-1da3a284e61b.html
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风险管理信息系统应具至少备以下主要功能,支持风险报告和管理决策的需要()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3820-c0b0-1da3a284e613.html
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拟任人未达到《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定的学历要求,但符合哪些条件的,视同达到相应学历要求:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a448-c0b0-1da3a284e616.html
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根据圆鼎贷记卡业务管理办法,圆鼎贷记卡的空白卡应视同重要空白凭证进行保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0bf8-c0b0-1da3a284e63a.html
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审计人员在进行肯定式函证时,如果没有收到回函()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1b40-c0b0-1da3a284e61e.html
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A公司向B银行申请贷款1000万元,由C公司提供保证担保,保证合同约定C公司的保证期间为主债务履行期限届满之日为止,根据《民法典》相关规定,该保证合同的保证期间为主债务履行期限届满之日起()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-18e0-c0b0-1da3a284e60c.html
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商业银行确定抵债资产价值的原则不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-6688-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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圆鼎贷记白金卡年费收取标准:主卡为()/年,副卡为()/年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-ecb8-c0b0-1da3a284e603.html
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一道防线要保证自查频率与质量,做到年度自查业务种类、机构全覆盖,合规部门应每年至少开展()专项检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4090-c0b0-1da3a284e609.html
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题目内容
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判断题
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合规题库(2021版)-财务管理

网点在办理限额修改业务时,应要求客户提交证件资料、申请资料,由柜员对持卡人的身份信息进行联网核查,严格审核客户信息的真实性、一致性,并做好风险提示。()

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
公司法规定,提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

A. 1万元以上10万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 5万元以上50万元以下

D. 10万元以上100万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-8cd8-c0b0-1da3a284e61d.html
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恶意逃废债贷款,无论何种形式,至少归为()类。并应在依法追偿后,按实际偿还能力进行分类。

A. 关注

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-2498-c0b0-1da3a284e61b.html
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风险管理信息系统应具至少备以下主要功能,支持风险报告和管理决策的需要()。

A. 支持识别、计量、评估、监测和报告所有类别的重要风险

B. 支持风险限额管理,对超出风险限额的情况进行实时监测、预警和控制

C. 能够计量、评估和报告所有风险类别、产品和交易对手的风险状况,满足全面风险管理需要

D. 支持按照业务条线、机构、资产类型、行业、地区、集中度等多个维度展示和报告风险暴露情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3820-c0b0-1da3a284e613.html
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拟任人未达到《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定的学历要求,但符合哪些条件的,视同达到相应学历要求:()

A. 取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的

B. 应具备本科学历要求,现学历为大专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)

C. 应具备大专学历要求,现学历为高中或中专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)

D. 取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格的,视同达到相应学历要求,其任职条件中金融工作年限要求应增加4年

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根据圆鼎贷记卡业务管理办法,圆鼎贷记卡的空白卡应视同重要空白凭证进行保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0bf8-c0b0-1da3a284e63a.html
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审计人员在进行肯定式函证时,如果没有收到回函()

A. 应进行分析性复核

B. 应另选样本进行函证

C. 应放弃对该项会计记录的审定

D. 应实施替代程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1b40-c0b0-1da3a284e61e.html
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A公司向B银行申请贷款1000万元,由C公司提供保证担保,保证合同约定C公司的保证期间为主债务履行期限届满之日为止,根据《民法典》相关规定,该保证合同的保证期间为主债务履行期限届满之日起()。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-18e0-c0b0-1da3a284e60c.html
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商业银行确定抵债资产价值的原则不包括()。

A. 资产购置时的价值

B. 法院裁决确定的价值

C. 借、贷双方的协商议定价值

D. 借、贷双方共同认可的权威评估部门评估确认的价值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-6688-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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圆鼎贷记白金卡年费收取标准:主卡为()/年,副卡为()/年。

A. 280、180

B. 280、140

C. 580、280

D. 580、280

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-ecb8-c0b0-1da3a284e603.html
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一道防线要保证自查频率与质量,做到年度自查业务种类、机构全覆盖,合规部门应每年至少开展()专项检查。

A. 一项

B. 两项

C. 三项

D. 四项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-4090-c0b0-1da3a284e609.html
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