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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

职工发生事故伤害或者按照职业病防治法规定被诊断、鉴定为职业病，所在单位应当自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起（）日内，向统筹地区社会保险行政部门提出工伤认定申请。

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内部审计师在注意到某些舞弊征兆之后，应该扩展审计工作来确定是否有理由进行调查

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

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不动产登记机构能够通过实时互通共享取得的信息，不得要求不动产登记申请人重复提交。

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银行从业人员可以个人名义承诺收贷后续贷。（）

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发卡系统对逾期（）以上的持卡人账户统一停止计收利息和费用。

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根据《企业事业单位内部治安保卫条例》规定，银行金融单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行的职责不包括（）

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按照现行《审计署关于内部审计工作的规定》，下列各项中，属于内部审计机构权限的有（）。

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关于个人质押贷款的特点，下列说法不正确的是（）。

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创新机构（）根据人工智能的创新应用投产、变更情况，报送采用的基础设施、关键技术、软件框架、算法模型、数据集合信息，以及针对编程设计或实施错误、歧视性、黑箱、训练样本偏差和应能够对抗样本攻击等的安全防护措施和人工智能风险控制措施，以及相关变更记录和风险事件等

题目内容

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

相关题目

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

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内部审计师在注意到某些舞弊征兆之后，应该扩展审计工作来确定是否有理由进行调查

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达成调解协议后，一方当事人在协议约定期限内不履行调解协议的，另一方当事人可以依法申请仲裁。

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不动产登记机构能够通过实时互通共享取得的信息，不得要求不动产登记申请人重复提交。

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银行从业人员可以个人名义承诺收贷后续贷。（）

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发卡系统对逾期（）以上的持卡人账户统一停止计收利息和费用。

A. 30天（1期）

B. 60天（2期）

C. 90天（3期）

D. 180天（6期）

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根据《企业事业单位内部治安保卫条例》规定，银行金融单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行的职责不包括（）

A. 开展治安防范宣传教育，落实本单位内部治安保卫制度和措施

B. 根据需要，检查进入本单位人员的证件，登记出入的物品和车辆

C. 开展涉嫌刑事犯罪案件侦查和处置工作

D. 督促落实单位内部治安防范措施的建设和维护

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按照现行《审计署关于内部审计工作的规定》，下列各项中，属于内部审计机构权限的有（）。

A. 向社会公布审计结果

B. 召开与审计事项有关的会议

C. 参与研究制定有关的规章制度

D. 为所在单位办理纳税申报

E. 根据审计结果提出改进管理、提高效益的建议

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关于个人质押贷款的特点，下列说法不正确的是（）。

A. 时间短

B. 贷款风险高

C. 操作流程短

D. 周转快

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A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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