40.办理个人通兑业务时,“个人结算业务申请书”中结算方式应选择( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ad89-dfb0-c0b0-1da3a284e623.html
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11.代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,或传影像包括( )。
A. 法定代表人(单位负责人)、代理人(被授权人)联网核查凭证
B. 营业执照/事业单位法人证书等证照
C. 开户许可证/基本存款账户信息
D. 受益所有人/控股股东/实际控制人/财务人员身份证件原件或复印件及联网核查凭证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ad89-e398-c0b0-1da3a284e614.html
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62.对下列哪类资金的管理与使用,存款人可以申请开立专用存款账户。( )
A. 基本建设资金、更新改造资金
B. 财政预算外资金
C. 证券交易结算资金、期货交易保证金
D. 粮、棉、油收购资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ab75-b938-c0b0-1da3a284e609.html
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9.经办柜员在办理单笔超过( )万元以上的现金支付业务、()万元以上的大额转账支付业务时,应向单位财务主管或单位主管人员电话确认,予以核实登记。
A. 20万元(含)、200万元(含)
B. 5万元(含)、20万元(含)
C. 20万元(含)、100万元(含)
D. 5万元(含)、100万元(含)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ab75-b168-c0b0-1da3a284e608.html
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6.会计结算风险评估方式包括( )。
A. 现场评估
B. 非现场评估
C. 定期评估
D. 不定期评估
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20.人民检察院、公安机关、国家安全机关根据需要可以抄录、复制、照相,并要求银行业金融机构在有关复制材料上( ),但一般不得提取原件。
A. 加盖证明印章
B. 签字确认
C. 按经办员手印
D. 加盖受理凭证专用章
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ac2a-0578-c0b0-1da3a284e60c.html
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8.会计主管( )对所在机构业务印章管理情况至少检查一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-a44a-88a0-c0b0-1da3a284e607.html
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3.《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称控制人是指对某一机构实施控制的( )。
A. 个人
B. 法人
C. 上级机构
D. 个人或上级机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-aee4-7e10-c0b0-1da3a284e602.html
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5.客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户( )。
A. 变更账户密码
B. 更换存折
C. 变更注册资本
D. 变更联系电话
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-aa1c-dff8-c0b0-1da3a284e604.html
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81.企业“五证合一”后,开立基本存款账户需出示的证照是( )。
A. 企业营业执照
B. 组织机构代码证
C. 税务登记证
D. 法人代表身份证
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