A、客户身份识
别制度
B、客户身份资
料和交易记
录保存制度
C、大额交易和
可疑交易报
告制度
D、保密制度
答案：ABC
A、客户身份识
别制度
B、客户身份资
料和交易记
录保存制度
C、大额交易和
可疑交易报
告制度
D、保密制度
答案：ABC
A. 拍卖
B. 摇号
C. 招标
D. 竞价
A. 被投资企业申请关闭、解散、清算或破产情形的。
B. 发生基金投资资金被截留、挤占、挪用情形，并在约定期限内未完成整改等情形的。
C. 基金的投资收益连续3个季度或两年内累计3个季度无法按时足额收回的。
D. 被投资企业发生停产、歇业、被停业整顿、被注销登记、被吊销营业执照、被撤销、被申请破产、被法院列入失信被执行人名单等情形的。
A. 抵押物价值下降
B. 银行对抵押物失去控制
C. 保证人的财务状况出现疑问，失去保证能力
D. 保证人保证意愿较差，不与银行配合，有意逃避保证责任
A. 总行
B. 省级分行
C. 二级分行
D. 县级分行
A. 提取损失准备金
B. 资本金
C. 保险手段
D. 冲减利润
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 县支行
A. 首次跟踪检查
B. 常规现场检查
C. 专项检查
D. 抽样检查
A. 最快实现押品处置的
B. 实现回收价值最大化的
C. 实现处置费用最小化的
D. 减少诉讼可能性的
A. 放弃衍生产品创新
B. 外包数据备份业务
C. 实行差错率考核
D. 改变市场定位
