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11.代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,或传影像包括( )。

A、 法定代表人(单位负责人)、代理人(被授权人)联网核查凭证

B、 营业执照/事业单位法人证书等证照

C、 开户许可证/基本存款账户信息

D、 受益所有人/控股股东/实际控制人/财务人员身份证件原件或复印件及联网核查凭证

答案:ABCD

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16.下列不得冻结的财产和账户有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-8880-c002-7b26f6745903.html
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18.单位遗失定期存款开户证实书,必须填写“挂失申请书”一式三联,并加盖( ),向开户行申请挂失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-5200-c002-7b26f6745904.html
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9.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取( )等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-7cc8-c002-7b26f6745916.html
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5.持票人委托银行收款或以票据质押的规定记载背书外,还应在背书人栏记载“( )”或“( )”字样。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-80b0-c002-7b26f6745901.html
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2.以下不属于营业网点应承担的授权相关职责的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-55e8-c002-7b26f6745903.html
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5.公众持有的残缺、污损的人民币应到( )兑换。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-32c0-c002-7b26f6745900.html
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2.客户因更改注册地区代码而办理账户一销一开的,销户原因应选择( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-3e78-c002-7b26f674590c.html
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1、企业“双异地”开户时留存资料与非“双异地”企业开户时有何区别?尽职调查方式是否区分账户性质?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3519-ff28-c002-7b26f6745905.html
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1.大小额支付业务实行“( )”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-7cc8-c002-7b26f6745900.html
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6.会计结算风险评估方式包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-8880-c002-7b26f674590d.html
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11.代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,或传影像包括( )。

A、 法定代表人(单位负责人)、代理人(被授权人)联网核查凭证

B、 营业执照/事业单位法人证书等证照

C、 开户许可证/基本存款账户信息

D、 受益所有人/控股股东/实际控制人/财务人员身份证件原件或复印件及联网核查凭证

答案:ABCD

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16.下列不得冻结的财产和账户有( )

A.  人民法院开立的执行账户

B.  商业汇票保证金

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18.单位遗失定期存款开户证实书,必须填写“挂失申请书”一式三联,并加盖( ),向开户行申请挂失。

A.  行政公章

B.  行政公章及原存款预留银行印鉴

C.  原存款预留银行印鉴

D.  行政公章或原存款预留银行印鉴

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9.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取( )等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。

A.  强化

B.  简化

C.  豁免

D.  控制

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5.持票人委托银行收款或以票据质押的规定记载背书外,还应在背书人栏记载“( )”或“( )”字样。

A.  支付结算

B.  委托收款

C.  质押

D.  票据质押

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2.以下不属于营业网点应承担的授权相关职责的是( )。

A.  负责集中授权业务提交资料的初审、扫描、上传

B.  负责对本地授权业务的审核、授权

C.  负责授权业务差错处理和投诉结果跟踪等工作

D.  负责授权业务的监测分析和运营评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-55e8-c002-7b26f6745903.html
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5.公众持有的残缺、污损的人民币应到( )兑换。

A.  中国人民银行

B.  中国人民银行指定的金融机构

C.  办理人民币存取款业务的金融机构

D.  中国人民银行指定的鉴定机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-32c0-c002-7b26f6745900.html
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2.客户因更改注册地区代码而办理账户一销一开的,销户原因应选择( )。

A.  其他

B.  转户

C.  关闭

D.  撤并

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-33b9-3e78-c002-7b26f674590c.html
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1、企业“双异地”开户时留存资料与非“双异地”企业开户时有何区别?尽职调查方式是否区分账户性质?
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1.大小额支付业务实行“( )”。

A.  统一管理

B.  逐笔实时发送

C.  全额清算资金

D.  分级负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-7cc8-c002-7b26f6745900.html
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6.会计结算风险评估方式包括( )。

A.  现场评估

B.  非现场评估

C.  定期评估

D.  不定期评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f5a7-3461-8880-c002-7b26f674590d.html
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