9.对标管理由( )公司首创

13.各部门、各单位应当对合规评估发现的问题及时改正,应当根据相关( )及时改进完善合规管理体系,提高合规管理水平。

12.业务部门接受外部合规调查,应按照国家有关规定做好( )、迎检等准备工作,相关情况通报合规管理部门。

11.接受公司内外部违规行为投诉、举报的部门,要按照职责对举报问题进行( )和处理,确属合规范畴的,按业务分类送业务部门核实和处理,并通报合规管理部门。

10.合规监督可以( ),也可以与内部审计、业务检查等其他监督检查工作相结合。

9.合规管理监督部门应当对业务部门和各单位合规管理工作进行( ),提出改进建议或要求,书面通报合规管理部门。

8.重点环节业务未经合规审查、合规审核的,或审核不通过的,不得( )或实施。

7.业务部门对承办的有关重要制度和重要文件制定、重大决策、重要合同订立等重点环节业务,在提交合规管理部门合法合规性审核时,一并提交( )合规审查意见。

6.针对发现的合规风险,业务部门应当制定( ),并书面通报合规管理部门。

5.对于可能引发公司重大违规事件的合规风险,或者可能导致公司承担严重法律责任、产生重大经济损失或重大负面影响的合规风险,应当纳入公司( )管理。

4.在合规管理部门指导下,各业务部门按照风险发生的( )、( )两个维度对本业务领域纳入风险库的合规风险进行评估,确定高、中、低三级风险。