A、出票人在本行办理支票业务，最近12个月签发空头支票3次（含3次，同一出票日签发多张空头支票的，合并认定为一次违规行为，下同）以内的，且在本行退票（包括支票影像业务等提回的支票）后10个工作日内支付空头支票票款的，或者就延迟付款、通过其他方式付款等取得收款人书面谅解的。
B、出票人签发以自己为收款人的空头支票且未经背书转让的，或者最终被背书人与出票人一致的。
C、本行工作人员差错、支付清算系统故障、出票后支票付款账户被有权机关冻结或者扣划等非出票人原因导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额的。
D、本行在处理同一场次票据交换时，先处理应付款项后处理应收款项，导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额，且应收款项入账后出票人账户余额足够支付原签发的支票的。
E、因支票被骗、被抢、被盗、遗失等原因导致被他人冒用造成空头支票，出票人能够提供有权司法机关立案文书、刑事或民事判决书等法律文书的，或者登报公告、报案证明等材料的。
答案：ABCDE
A、出票人在本行办理支票业务，最近12个月签发空头支票3次（含3次，同一出票日签发多张空头支票的，合并认定为一次违规行为，下同）以内的，且在本行退票（包括支票影像业务等提回的支票）后10个工作日内支付空头支票票款的，或者就延迟付款、通过其他方式付款等取得收款人书面谅解的。
B、出票人签发以自己为收款人的空头支票且未经背书转让的，或者最终被背书人与出票人一致的。
C、本行工作人员差错、支付清算系统故障、出票后支票付款账户被有权机关冻结或者扣划等非出票人原因导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额的。
D、本行在处理同一场次票据交换时，先处理应付款项后处理应收款项，导致出票人账户余额不足以支付支票票面金额，且应收款项入账后出票人账户余额足够支付原签发的支票的。
E、因支票被骗、被抢、被盗、遗失等原因导致被他人冒用造成空头支票，出票人能够提供有权司法机关立案文书、刑事或民事判决书等法律文书的，或者登报公告、报案证明等材料的。
答案：ABCDE
A. 第三方
B. 该金融机构和第三方共同
C. 该金融机构
D. 公安部门或者工商行政管理部门
A. 已办理质押、或本行内部控制的存款
B. 所有权关系不明晰的单位存款
C. 已被有权机关冻结、或被经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台”涉案账户“名单的单位客户名下存款
A. 10000
B. 300000
C. 1000000
D. 3000000
A. 正确
B. 错误
A. 如本行客户可无需核对
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件是否与本人一致，本行客户可无需联网核查
C. 应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
D. 仅一次性金融服务客户需联网核查
A. 正确
B. 错误
A. 对公预约开户
B. 大额提现预约
C. 代发工资
D. 银企对账
A. 10分钟；30分钟
B. 30分钟；60分钟
C. 60分钟；2个小时
D. 10分钟；60分钟
A. 5个自然日
B. 5个工作日
C. 2个自然日
D. 2个工作日
A. 本行参与配合国家安全机关涉案账户资金查控的相关人员要充分认识国家安全机关侦查工作的特殊性和敏感性，不得对目标账户进行标注，不得将国家安全机关的查询内容作为本行报送反洗钱信息、调整征信记录等工作的依据。国家安全机关提供司法文书等内容要视同密件进行管理。
B. 在配合国家安全机关涉案账户资金查控工作中，各参与配合的人员应严格遵守外部有关保密规定和要求，严禁向被查询单位、个人或者第三方通风报信，严禁帮助隐匿或者转移财产。
C. 各级操作岗位人员要提升保守国家秘密意识，非工作需要不得谈及国家安全机关查询内容，不过多了解国家安全机关工作内容，不要求查询人员现场说明情况。
D. 本行通过网络执行查控系统收到的国家安全机关发送的信息，应定期安全删除，保存时间不超过一个月。如有其它工作需要，可申请国家安全机关协助提供相关证明材料。
