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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，理财产品销售文件不包括()。

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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能，胜任代理销售理财产品工作。以上符合（）的要求

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黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

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反洗钱监督管理职责包括：负责()反洗钱的资金监测。

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

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当年通过理财产品销售资格考试人员，当年需参加继教育，时间不少于20小时

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理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

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理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，理财产品销售文件不包括()。

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 理财产品宣传页

D. 风险揭示书

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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能，胜任代理销售理财产品工作。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

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A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

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反洗钱监督管理职责包括：负责()反洗钱的资金监测。

A. 人民币

B. 人民币和外币

C. 外币

D. 债券

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

A. 客户资料查询

B. 风险评估

C. 信托电子签名约定

D. 通过我行合格投资者认定

点击查看答案

当年通过理财产品销售资格考试人员，当年需参加继教育，时间不少于20小时

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

A. 司法冻结

B. 存款证明

C. 质押冻结

D. 其他冻结

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

A. 自动解冻

B. 继续冻结

C. 客户申请才可解冻

D. 以上答案皆不对

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A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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