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理财资质考试试题
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判断题
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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行不能发行分级理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e880e.html
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代销信托业务,分行回访工作的主管部门负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》进行汇总存档,建立客户回访档案,保存期自信托计划结束起不少于()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8821.html
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计算理财产品份额净值的时间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8805.html
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下列对我行个人理财产品销售柜台操作有关问题叙述错误的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e881b.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8810.html
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代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8820.html
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商业银行对代销业务实施绩效考核,可以仅考核销售业绩指标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8814.html
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理财产品成交查询的输入项包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8810.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。
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理财资质考试试题
题目内容
(
判断题
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理财资质考试试题

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A、正确

B、错误

答案:A

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相关题目
商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )

A. 35%,4%

B. 30%,4%

C. 35%,5%

D. 35%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行不能发行分级理财产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e880e.html
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代销信托业务,分行回访工作的主管部门负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》进行汇总存档,建立客户回访档案,保存期自信托计划结束起不少于()年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8821.html
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计算理财产品份额净值的时间为()。

A. 估算时间

B. 估值时间

C. 清算时间

D. 成立时间

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8805.html
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下列对我行个人理财产品销售柜台操作有关问题叙述错误的是:()

A. 柜员须审核是否有上岗资格的理财人员推介、签字

B. 如果客户在发售期内撤销交易,柜员可直接操作撤销,不需要授权

C. 客户首次购买天天理财产品的,柜台经办人员需要审核客户是否签署产品协议书

D. 产品在起息日前,客户可以取消交易;起息日后(包括起息日)客户不可取消交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e881b.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8810.html
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代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:

A. 及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息;

B. 提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息;

C. 定期向投资者主动提供基金保有情况信息;

D. 按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8820.html
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商业银行对代销业务实施绩效考核,可以仅考核销售业绩指标

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8814.html
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理财产品成交查询的输入项包括

A. 起始日期

B. 终止日期

C. 卡号/账号

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8810.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 最好、最差业绩

B. 过往平均业绩

C. 过往平均业绩及最好、最差业绩

D. 过往平均业绩及最好业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8814.html
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