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理财资质考试试题
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判断题
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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
对于较大和一般操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e880c.html
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商业银行应当建立健全个人理财业务人员()等管理制度,保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8815.html
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高资产净值客户需满足的条件不包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8807.html
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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时,应与()进行核实,发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务,并立即向当地公安机关和国家安全机关报告,对身份不明或拒绝身份查验的,不得提供服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e880d.html
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代销信托业务,各分行要落实声誉风险管理要求,对负面舆情高发的产品和业务环节每()进行一次全面梳理,排查风险隐患事件,并采取有效措施进行处置和整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8822.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880e.html
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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880a.html
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我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8820.html
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在开放式理财产品存续期间,如投资者在当日交易时间内提交申购申请,随后于当日交易时间内撤销,则申请金额()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8813.html
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可转换公司债券每张面值(   )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8816.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
判断题
)
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理财资质考试试题

公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A、正确

B、错误

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
对于较大和一般操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 两个工作日内

D. 五个工作日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e880c.html
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商业银行应当建立健全个人理财业务人员()等管理制度,保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。

A. 资格考核

B. 资格认定

C. 继续培训

D. 跟踪评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8815.html
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高资产净值客户需满足的条件不包括

A. 单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B. 单笔认购理财产品不少于600万元人民币的自然人

C. 认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人

D. 个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币,且能提供相关证明的自然人

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时,应与()进行核实,发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务,并立即向当地公安机关和国家安全机关报告,对身份不明或拒绝身份查验的,不得提供服务。

A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

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代销信托业务,各分行要落实声誉风险管理要求,对负面舆情高发的产品和业务环节每()进行一次全面梳理,排查风险隐患事件,并采取有效措施进行处置和整改。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8822.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880e.html
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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880a.html
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我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

A. 债权人

B. 债务人

C. 存款人

D. 偿债人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8820.html
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在开放式理财产品存续期间,如投资者在当日交易时间内提交申购申请,随后于当日交易时间内撤销,则申请金额()

A. 实时到账

B. 当日日终到账

C. 下一个工作日到账

D. 次日到账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8813.html
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可转换公司债券每张面值(   )。

A. 100元

B. 1000元

C. 1元

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8816.html
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