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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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预防和处置理财业务突发事件，应坚持以下工作原则()

A、预防为本，及时控制

B、分级负责，属地管理

C、系统联动，群防群控

D、逐户排查，集中处理

答案：ABC

理财资质考试试题

对商业银行进行监管评级有利于()。

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缺乏理财理念、透支消费、冲动型消费者属于()类型。

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不属于理财产品份额查询的输出项的是

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以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素

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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法，符合（）的要求。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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代理销售基金业务，投资者分为普通投资者与专业投资者。

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我行设计、修改、增减理财机构理财产品宣传推介材料的文字、数据、公式、表格、示意图等内容信息要素，需经理财机构授权和审核同意

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未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

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在理财业务办理过程中，如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时，办理的顺序为：

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

预防和处置理财业务突发事件，应坚持以下工作原则()

A、预防为本，及时控制

B、分级负责，属地管理

C、系统联动，群防群控

D、逐户排查，集中处理

答案：ABC

相关题目

对商业银行进行监管评级有利于()。

A. 监管机构全面掌握商业银行的风险状况

B. 监管机构合理配置资源，提高监管效率

C. 监管机构实施分类管理，针对性采取监管措施，提高监管有效性

D. 以上都是

点击查看答案

缺乏理财理念、透支消费、冲动型消费者属于()类型。

A. 蚂蚁族

B. 蟋蟀族

C. 蜗牛族

D. 慈鸟族

点击查看答案

不属于理财产品份额查询的输出项的是

A. 产品名称

B. 交易日期

C. 可用份额

D. 卡号/账号

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以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素

A. 利率的调整

B. 持续的高通货膨胀

C. 证券市场行情涨跌

D. 客户婚姻破裂

点击查看答案

机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法，符合（）的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

点击查看答案

A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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代理销售基金业务，投资者分为普通投资者与专业投资者。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行设计、修改、增减理财机构理财产品宣传推介材料的文字、数据、公式、表格、示意图等内容信息要素，需经理财机构授权和审核同意

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在理财业务办理过程中，如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时，办理的顺序为：

A. 没有顺序

B. 先办理变更签约卡号，再办理理财交易隔日撤单。

C. 先办理理财交易隔日撤单，再办理变更签约卡号

D. 以上都不对

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