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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A、法律风险

B、信誉风险

C、合规风险

D、汇率风险

答案：ABC

理财资质考试试题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

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基金销售人员陈述所推介基金业绩时，以下错误的是：（）

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

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银行销售代销产品，法律关系包含三方；银行销售自有产品，珐琅彩关系只有两方。

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宣传销售文本中，销售文件包括：()。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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按照份额发行、定期开放申购、赎回，并定期披露单位份额净值的理财产品是()。

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以下国内机构中无法提供理财服务的是()

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A、法律风险

B、信誉风险

C、合规风险

D、汇率风险

答案：ABC

相关题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

A. 风险揭示

B. 收益测算

C. 前景描述

D. 以上都不对

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基金销售人员陈述所推介基金业绩时，以下错误的是：（）

A. 陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处

B. 引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

C. 用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D. 未对所推介基金的未来业绩做出预测

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行销售代销产品，法律关系包含三方；银行销售自有产品，珐琅彩关系只有两方。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

宣传销售文本中，销售文件包括：()。

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书

D. 客户权益须知

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

点击查看答案

按照份额发行、定期开放申购、赎回，并定期披露单位份额净值的理财产品是()。

A. 封闭式净值型理财产品

B. 开放式净值型理财产品

C. 公开销售型理财产品

D. 定制销售型理财产品

点击查看答案

以下国内机构中无法提供理财服务的是()

A. 基金公司

B. 保险公司

C. 信托公司

D. 律师事务所

点击查看答案

商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A. 正确

B. 错误

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