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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得挪用()买卖资本市场产品。

A、本单位资金

B、客户资金

C、自有资金

D、本人消费贷款

答案：ABD

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商业银行不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。

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结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

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金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的（）计提风险准备金

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监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

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商业银行开展个人理财业务，()根据相关规定向客户收取适当的费用。

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理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，由总行统一进行制作、审核后下发。

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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施()措施，配备必要的人员，对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是（）

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商业银行销售不需要审批的理财计划之前，至少提前()日向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

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理财资质考试试题

从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得挪用()买卖资本市场产品。

A、本单位资金

B、客户资金

C、自有资金

D、本人消费贷款

答案：ABD

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商业银行不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。

A. 正确

B. 错误

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结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

A. 全面

B. 客观

C. 重要特性

D. 重要事实

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金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的（）计提风险准备金

A. 0.02

B. 0.05

C. 0.1

D. 0.08

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监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

A. 理财规定

B. 行业规定

C. 监管规定

D. 审核规定

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商业银行开展个人理财业务，()根据相关规定向客户收取适当的费用。

A. 可以

B. 必须

C. 不可以

D. 以上都不对

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理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

A. 理财公司

B. 代销机构

C. 监管部门

D. 以上都可以

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，由总行统一进行制作、审核后下发。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施()措施，配备必要的人员，对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

A. 内部监督和独立审核

B. 外部监督和独立审核

C. 内部监督

D. 独立审核

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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是（）

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 代销业务管理委员会

D. 总行个人业务部

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商业银行销售不需要审批的理财计划之前，至少提前()日向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 25

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