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理财资质考试试题
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多选题
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下列行为中不正确的是()。

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、散布虚假信息,扰乱市场秩序

C、对客户做出盈亏承诺

D、挪用客户交易资金或理财产品

答案:ABCD

理财资质考试试题
合格投资者投资于单只混合类私募理财产品的金额不得低于 ( )人民币
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8810.html
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个人客户购买天天理财,如果签约账户无余额但有交易记录,客户最低购买金额为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8813.html
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()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e881f.html
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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事()等不正当竞争行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e881e.html
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下列哪项是金融衍生品()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e880b.html
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在开放式理财产品存续期间,如投资者在当日交易时间内提交申购申请,随后于当日交易时间内撤销,则申请金额()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8813.html
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宣传销售文本中,宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息,包括:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8822.html
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商业银行提供个人理财顾问服务业务。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句,并要求客户抄录后签名:
“()”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880a.html
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客户经理在销售理财产品时可以适当的规避风险提示,着重强调产品收益等客户关心的问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8816.html
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代理销售基金人员,不正确的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8816.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

下列行为中不正确的是()。

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、散布虚假信息,扰乱市场秩序

C、对客户做出盈亏承诺

D、挪用客户交易资金或理财产品

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
合格投资者投资于单只混合类私募理财产品的金额不得低于 ( )人民币

A. 30万元

B. 40万元

C. 100万元

D. 50万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8810.html
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个人客户购买天天理财,如果签约账户无余额但有交易记录,客户最低购买金额为:

A. 1万

B. 5万

C. 0.5万

D. 10万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8813.html
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()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 银行业协会

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e881f.html
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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事()等不正当竞争行为。

A. 违规揽存、合理销售、虚假宣传

B. 违规揽存、谈及同业、虚假宣传

C. 违规揽存、低价倾销、贬低同业

D. 违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e881e.html
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下列哪项是金融衍生品()

A. 债权

B. 期权

C. 股票

D. 基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e880b.html
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在开放式理财产品存续期间,如投资者在当日交易时间内提交申购申请,随后于当日交易时间内撤销,则申请金额()

A. 实时到账

B. 当日日终到账

C. 下一个工作日到账

D. 次日到账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8813.html
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宣传销售文本中,宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息,包括:()。

A. 宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料;

B. 电话、传真、短信、邮件;

C. 报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等以及其他音像、通讯资料;

D. 其他相关资料;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8822.html
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商业银行提供个人理财顾问服务业务。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句,并要求客户抄录后签名:
“()”。

A. 本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品的风险,不能承担相关风险

B. 本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品的风险,不愿意承担相关风险

C. 本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品的风险,愿意承担相关风险

D. 本人已经阅读上述风险提示,未能充分了解并清楚知晓本产品的风险,但愿意承担相关风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880a.html
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客户经理在销售理财产品时可以适当的规避风险提示,着重强调产品收益等客户关心的问题。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8816.html
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代理销售基金人员,不正确的行为是()

A. 进行基金投资人风险承受能力调查

B. 向投资人承诺收益

C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

D. 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8816.html
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