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理财资质考试试题
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结构性存款挂钩的衍生产品交易应足额计提交易对手______、______和操作风险资本。

A、违约风险

B、信用风险

C、市场风险

D、声誉风险

答案:BC

理财资质考试试题
代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8810.html
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理财机构签约信息变更交易可以撤销
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e881a.html
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转岗人员离开理财经理岗位1年以上,再次从事理财经理岗位工作的,必须重新取得上岗资格或资格证书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8820.html
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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8809.html
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商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8817.html
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理财产品持有证明在有效期到期日,理财系统会()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品的风险有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8813.html
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销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前,应当遵守本办法规定,特别注意以下事项:_____;_____;______;______.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e880d.html
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混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行在可实现实质性独立托管的前提下,可以托管子公司发行的资产管理产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880e.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
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理财资质考试试题

结构性存款挂钩的衍生产品交易应足额计提交易对手______、______和操作风险资本。

A、违约风险

B、信用风险

C、市场风险

D、声誉风险

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理财资质考试试题
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8810.html
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理财机构签约信息变更交易可以撤销

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e881a.html
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转岗人员离开理财经理岗位1年以上,再次从事理财经理岗位工作的,必须重新取得上岗资格或资格证书

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8820.html
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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 预测该基金的证券投资业绩

C. 登载基金过往业绩

D. 登载单位或者个人的推荐性文字

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8809.html
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商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理。

A. 法人分部

B. 法人总部

C. 法人一级分部

D. 法人二级分部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8817.html
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理财产品持有证明在有效期到期日,理财系统会()

A. 自动解冻

B. 继续冻结

C. 客户申请才可解冻

D. 以上答案皆不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品的风险有()

A. 利率风险

B. 流动性风险

C. 政策风险

D. 信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8813.html
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销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前,应当遵守本办法规定,特别注意以下事项:_____;_____;______;______.

A. 有效识别投资者身份

B. 向投资者介绍结构性存款产品销售业务流程、收费标准及方式等

C. 了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D. 提醒并确认投资者已阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e880d.html
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混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行在可实现实质性独立托管的前提下,可以托管子公司发行的资产管理产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880e.html
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