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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

A、限制准入

B、限制客户办理业务的金额

C、限制客户办理业务的次数

D、停止业务往来

答案：ABCD

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以下国内机构中无法提供理财服务的是()

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客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

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结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

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商业银行销售理财产品，应当做到以下哪些选项()。

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

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()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。

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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

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多选题

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理财资质考试试题

对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

A、限制准入

B、限制客户办理业务的金额

C、限制客户办理业务的次数

D、停止业务往来

答案：ABCD

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以下国内机构中无法提供理财服务的是()

A. 基金公司

B. 保险公司

C. 信托公司

D. 律师事务所

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客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

A. 双方书面约定

B. 双方口头约定

C. 单方书面约定

D. 双方书面及口头约定

点击查看答案

我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

A. 正确

B. 错误

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

A. 全面

B. 客观

C. 重要特性

D. 重要事实

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商业银行销售理财产品，应当做到以下哪些选项()。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 客户信息充分披露

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A. 金融衍生品

B. 衍生品

C. 金融衍生

D. 匹配

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()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 中国海关总署

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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

A. 300

B. 600

C. 1000

D. 2000

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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A. 上一级

B. 本级

C. 总行

D. 分行

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