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理财资质考试试题
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当风险事件的等级随着时间的推移上升后,按()级别程序处理。

A、较低一级

B、升级后

C、升级前

D、较高一级

答案:B

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总行财富管理与私人银行部的工作职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-30c0-c0f5-18fb755e8813.html
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代理销售基金业务,宣传推介材料由总行统一制作下发,各分行未经总行审核授权,不得自行制作并向投资人发放基金宣传推介材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8805.html
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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定,理财公司和代理销售机构应当至少( )开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8803.html
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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8814.html
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我行理财销售人员从事理财销售活动,应遵循以下原则:(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8801.html
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合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额,且满足一定条件的客户,其中,企业客户需满足如下条件( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8803.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的( )%以上
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e881c.html
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柜台端可用查询支行可用额度的交易是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8820.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
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理财资质考试试题

当风险事件的等级随着时间的推移上升后,按()级别程序处理。

A、较低一级

B、升级后

C、升级前

D、较高一级

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
总行财富管理与私人银行部的工作职责包括:

A. 负责组织开展全行个人理财产品、财富类代销产品销售

B. 负责财富管理与私人银行产品、个人理财产品、客户的营销组织和推动

C. 负责我行理财产品的投资运作、信息披露和产品说明书的编写

D. 负责起草个人理财业务、财富类代销业务产品管理制度、操作规程等,并组织实施

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代理销售基金业务,宣传推介材料由总行统一制作下发,各分行未经总行审核授权,不得自行制作并向投资人发放基金宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8805.html
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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定,理财公司和代理销售机构应当至少( )开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。

A. 每3个月

B. 每半年

C. 每年

D. 每9个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8803.html
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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

A. 不同

B. 有区别

C. 相同

D. 差别化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8814.html
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我行理财销售人员从事理财销售活动,应遵循以下原则:(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任

A. (1)(2)(3)

B. (2)(3)(4)

C. (1)(3)(4)

D. (1)(2)(3)(4)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8801.html
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合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额,且满足一定条件的客户,其中,企业客户需满足如下条件( )

A. 最近一年末净资产不低于1000万元

B. 企业法人家庭金融净资产不低于500万元人民币,家庭金融资产不低于1000万元人民币

C. 近3年企业年均销售收入不低于1000万元人民币

D. 国务院银行业监督管理机构规定的其他情形

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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8804.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的( )%以上

A. 60

B. 70

C. 80

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。

A. 进行充分的压力测试

B. 评估可能对银行经营活动产生的影响

C. 制定相应的风险处置预案

D. 制定相应的应急预案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e881c.html
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柜台端可用查询支行可用额度的交易是

A. 理财产品购买状态查询

B. 理财产品额度查询

C. 理财产品冻结查询

D. 理财产品份额查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8820.html
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