A、为优质客户提供快捷方便的服务，尽量缩短办理业务的时间
B、当需要客户到现金区办理业务时，理财业务人员应视业务的复杂程度和客户的重要程度，决定是否陪同客户办理
C、如果该业务是必须客户亲自去办理的，理财业务人员应该先向客户解释清楚办理的流程
D、业务处理完成后，理财业务人员应在第一时间向上级领导报告业务办理的结果
答案：D
A、为优质客户提供快捷方便的服务，尽量缩短办理业务的时间
B、当需要客户到现金区办理业务时，理财业务人员应视业务的复杂程度和客户的重要程度，决定是否陪同客户办理
C、如果该业务是必须客户亲自去办理的，理财业务人员应该先向客户解释清楚办理的流程
D、业务处理完成后，理财业务人员应在第一时间向上级领导报告业务办理的结果
答案：D
A. 理财公司
B. 代销机构
C. 监管部门
D. 以上都可以
A. 经营证券期货业务许可证
B. 金融许可证
C. 统一社会信用代码证
D. 营业执照
A. 未上市企业股权
B. 上市公司非公开发行或交易的股份
C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金
D. 债券
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年
A. 0.4
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.7
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则
D. 灵活性原则
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的。
B. 未按规定进行风险揭示和信息披露的。
C. 未按规定进行客户评估的。
D. 提供虚假成本收益分析报告的。
A. 股票交易
B. 衍生交易
C. 债券交易
D. 基金交易
