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理财资质考试试题
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个人理财最早在()兴起并成熟

A、英国

B、美国

C、德国

D、中国

答案:B

理财资质考试试题
代理销售基金人员,不正确的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8816.html
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如何识别”合格投资者”客户身份?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8815.html
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商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,以及其他涉及风险管理的重大问题,积极主动地与()沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8822.html
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金融机构存在以下行为的视为刚性兑付:( )
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代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:
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对于特别重大和重大操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8821.html
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在我国金融体系中,担任中央银行角色的是()。
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销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业,认真履行各项职责。根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,将合适的理财产品销售给合适的投资者。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8808.html
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客户如需在企业网银渠道办理结构性存款业务,须至我行营业柜台开通相关渠道和“______”业务权限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8810.html
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单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发,造成到期价值低于投资成本的(),视为预警信号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8817.html
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(
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个人理财最早在()兴起并成熟

A、英国

B、美国

C、德国

D、中国

答案:B

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相关题目
代理销售基金人员,不正确的行为是()

A. 进行基金投资人风险承受能力调查

B. 向投资人承诺收益

C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

D. 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8816.html
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如何识别”合格投资者”客户身份?

A. 我行钻石卡客户

B. 客户单笔购买产品金额在100万以上

C. 客户近三年每年收入超过20万

D. 客户家庭近三年每年收入超过30万

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商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,以及其他涉及风险管理的重大问题,积极主动地与()沟通。

A. 当地政府

B. 税务机关

C. 监管部门

D. 司法机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8822.html
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金融机构存在以下行为的视为刚性兑付:( )

A. 对产品进行保本保收益

B. 采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移

C. 自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

D. 金融管理部门认定的其他情形

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代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:

A. 及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息;

B. 提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息;

C. 定期向投资者主动提供基金保有情况信息;

D. 按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息;

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对于特别重大和重大操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 三个工作日内

D. 五个工作日内

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在我国金融体系中,担任中央银行角色的是()。

A. 财政部

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国人民银行

D. 国家发展与改革委员会

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销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业,认真履行各项职责。根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,将合适的理财产品销售给合适的投资者。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8808.html
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客户如需在企业网银渠道办理结构性存款业务,须至我行营业柜台开通相关渠道和“______”业务权限。

A. 单位存款

B. 企业存款

C. 企业理财

D. 单位理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8810.html
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单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发,造成到期价值低于投资成本的(),视为预警信号。

A. 0.6

B. 0.7

C. 0.8

D. 0.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8817.html
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