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理财资质考试试题

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一般而言，客户的风险承受能力()

A、随年龄增大而增加

B、随年龄增大而降低

C、对大多数投资者而言，在生命周期内保持不变

D、完全没有规律

答案：B

理财资质考试试题

证券投资资金信托信托产品审批流程包括（）

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商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。

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资金存入日至产品成立日前一日（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

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各分行应当指定专门部门和人员负责对本机构的理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查，该人员可以由经营管理岗位兼任。

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

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理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

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理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

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商业银行应该在投资者（）购买理财产品前进行风险承受能力评估

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分支行发现预警信号后要及时按照下述路线报告并采取必要处置措施：预警信号发现人—()—总行工作小组副组长(或以上)。

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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年，要按照总行档案管理要求妥善保管。

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理财资质考试试题

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

一般而言，客户的风险承受能力()

A、随年龄增大而增加

B、随年龄增大而降低

C、对大多数投资者而言，在生命周期内保持不变

D、完全没有规律

答案：B

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证券投资资金信托信托产品审批流程包括（）

A. 审批受理

B. 评审

C. 审批

D. 协议签署

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商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。

A. 正确

B. 错误

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资金存入日至产品成立日前一日（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

A. 定期

B. 活期

C. 前三日

D. 当天

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各分行应当指定专门部门和人员负责对本机构的理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查，该人员可以由经营管理岗位兼任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

A. 司法冻结

B. 存款证明

C. 质押冻结

D. 其他冻结

点击查看答案

商业银行应该在投资者（）购买理财产品前进行风险承受能力评估

A. 每次

B. 前三次

C. 首次

D. 每年

点击查看答案

分支行发现预警信号后要及时按照下述路线报告并采取必要处置措施：预警信号发现人—()—总行工作小组副组长(或以上)。

A. 分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

B. 支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

C. 支行行长、分行主管行长、分行行长

D. 个人业务部经理、支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

点击查看答案

《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年，要按照总行档案管理要求妥善保管。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

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