APP下载
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
搜索
理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是:()

A、不要向客户透露太多信息

B、满足客户尽可能多的要求

C、与客户口头约定双方的责任界限

D、向客户提供书面形式的理财报告

答案:D

理财资质考试试题
客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品,首先应该进行的交易的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8812.html
点击查看题目
金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该机构可以转委托其他机构操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8820.html
点击查看题目
资产管理产品以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看题目
商业银行不得将理财产品作为()进行宣传销售,不得违反国家利率管理政策变相高息揽储。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8816.html
点击查看题目
分支行在遵循产品销售要求的前提下可以根据业务需要自行制作和分发宣传销售文本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8813.html
点击查看题目
以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8806.html
点击查看题目
购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的,下列那一项不需要()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看题目
我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8820.html
点击查看题目
上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看题目
在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880a.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
理财资质考试试题

将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是:()

A、不要向客户透露太多信息

B、满足客户尽可能多的要求

C、与客户口头约定双方的责任界限

D、向客户提供书面形式的理财报告

答案:D

分享
理财资质考试试题
相关题目
客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品,首先应该进行的交易的是:

A. 理财个人账户签约

B. 理财产品申购申请

C. 理财产品认购申请

D. 理财产品份额查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8812.html
点击查看答案
金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该机构可以转委托其他机构操作。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8820.html
点击查看答案
资产管理产品以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看答案
商业银行不得将理财产品作为()进行宣传销售,不得违反国家利率管理政策变相高息揽储。

A. 贷款

B. 存款

C. 同业存款

D. 贷款及存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8816.html
点击查看答案
分支行在遵循产品销售要求的前提下可以根据业务需要自行制作和分发宣传销售文本。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8813.html
点击查看答案
以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )

A. 最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表,资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B. 营业执照副本复印件

C. 银行账户的开户申请书复印件

D. 承诺函

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8806.html
点击查看答案
购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的,下列那一项不需要()

A. 本人有效身份证件

B. 协议书

C. 签约华夏卡

D. 申请表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

A. 债权人

B. 债务人

C. 存款人

D. 偿债人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8820.html
点击查看答案
上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看答案
在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880a.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载