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理财资质考试试题
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理财资质考试试题
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单选题
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与()相关的投资产品,商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

A、股票交易

B、衍生交易

C、债券交易

D、基金交易

答案:B

理财资质考试试题
资金存入日至产品成立日____(含投资冷静期),按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8818.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8804.html
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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期,并载明投资者冷静期内的权利.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8805.html
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突发事件发生后,分行工作小组负责在事发1.5小时内上报总行工作小组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e880c.html
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标准化客户关系维护具体工作项目包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e881c.html
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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881f.html
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对代销业务实施绩效考核,考核标准应当包括以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8805.html
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我行理财业务人员必须具备()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8802.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

与()相关的投资产品,商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

A、股票交易

B、衍生交易

C、债券交易

D、基金交易

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
资金存入日至产品成立日____(含投资冷静期),按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

A. 前一日

B. 活期

C. 前三日

D. 当天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8818.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。

A. 30%,4%

B. 35%,4%

C. 35%,5%

D. 30%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8804.html
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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期,并载明投资者冷静期内的权利.

A. 十二

B. 二十四

C. 三十六

D. 四十八

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8805.html
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突发事件发生后,分行工作小组负责在事发1.5小时内上报总行工作小组。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e880c.html
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标准化客户关系维护具体工作项目包括()

A. 定期与客户进行沟通,与客户保持联系,为客户撰写和调整理财策划方案和建议

B. 客户个性化服务、客户重要事项提醒、生日和重要节日问候、生日礼品馈赠、节日礼品馈赠、客户咨询和委托事项回复、发送专属理财产品或相关资讯、客户购买理财产品的收益变动通知、其他内容的随机联络

C. 客户主题活动参与及潜在客户升级;筹划与组织各种理财讲座、产品推介会等客户活动;邀请客户参与主题活动;参与主题活动进行客户跟踪及活动效果评估

D. 客户信息完善和升级,增加、补充或修改相关客户信息和跟进信息

E. 理财业务人员每日要重点关注各类理财信息,采用合适的行情分析工具,通过自身的实践和业务学习,提高自己对市场走势的判断能力

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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881f.html
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对代销业务实施绩效考核,考核标准应当包括以下内容:( )

A. 销售行为和程序的合规性

B. 客户投诉情况

C. 内外部检查结果

D. 系统开发情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8805.html
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我行理财业务人员必须具备()

A. AFP

B. CFP

C. 理财产品销售资格

D. 银行业从业资格证书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8802.html
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