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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品，首先应该进行的交易的是：

A、理财个人账户签约

B、理财产品申购申请

C、理财产品认购申请

D、理财产品份额查询

答案：A

理财资质考试试题

《商业银行理财业务监督管理办法》所称商业银行理财产品（以下简称理财产品）销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向()宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。

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代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。

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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

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对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险，不需要持续进行监控。

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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

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理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

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我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

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按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。

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理财产品开放日的开放时间以外提交的申请，视同下一开放日提交处理

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统计操作风险事件时，应合理确定操作风险损失事件统计金额起点，针对损失金额较大和发生频率较高的操作风险事件要进行重点关注和确认，针对统计金额起点以下的操作风险损失事件和未发生财务损失的操作风险事件不需关注。

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单选题

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理财资质考试试题

客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品，首先应该进行的交易的是：

A、理财个人账户签约

B、理财产品申购申请

C、理财产品认购申请

D、理财产品份额查询

答案：A

相关题目

A. 同业客户和企业客户

B. 个人客户和机构客户

C. 个人客户和同业客户

D. 个人客户和企业客户

点击查看答案

代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。

A. 正确

B. 错误

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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A. 法律风险

B. 信誉风险

C. 合规风险

D. 汇率风险

点击查看答案

对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险，不需要持续进行监控。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

A. 接受

B. 控制

C. 缓释

D. 规避

点击查看答案

按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。

A. 正确

B. 错误

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理财产品开放日的开放时间以外提交的申请，视同下一开放日提交处理

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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