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理财资质考试试题
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客户办理购买代销信托时需签署的信托文件不包括()

A、华夏银行理财产品协议书

B、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

C、华夏银行代理第三方产品购买申请单及风险揭示书

D、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

答案:A

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理财机构提供的宣传推介材料,我行无需进行消保审查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8807.html
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代理销售基金业务过程中,前台宣传推介和柜面操作岗位相互分离,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8810.html
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由于我行代销的理财产品历史业绩表现较为稳定,销售人员可以为投资者承诺收益保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8810.html
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《风险揭示书和客户权益须知》上的客户风险承受能力级别由()填写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施()措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8817.html
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按照份额发行、定期开放申购、赎回,并定期披露单位份额净值的理财产品是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8804.html
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代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等,保存年限为信托计划结束后()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881a.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e880a.html
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在家庭财务健康诊断中,处于家庭成熟期的客户是指:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8820.html
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各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售,不得在其他网点发生销售行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8821.html
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理财资质考试试题

客户办理购买代销信托时需签署的信托文件不包括()

A、华夏银行理财产品协议书

B、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

C、华夏银行代理第三方产品购买申请单及风险揭示书

D、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

答案:A

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相关题目
理财机构提供的宣传推介材料,我行无需进行消保审查

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8807.html
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代理销售基金业务过程中,前台宣传推介和柜面操作岗位相互分离,

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8810.html
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由于我行代销的理财产品历史业绩表现较为稳定,销售人员可以为投资者承诺收益保障。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8810.html
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《风险揭示书和客户权益须知》上的客户风险承受能力级别由()填写。

A. 柜员

B. 客户

C. 理财经理

D. 支行负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施()措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

A. 内部监督和独立审核

B. 外部监督和独立审核

C. 内部监督

D. 独立审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8817.html
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按照份额发行、定期开放申购、赎回,并定期披露单位份额净值的理财产品是()。

A. 封闭式净值型理财产品

B. 开放式净值型理财产品

C. 公开销售型理财产品

D. 定制销售型理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8804.html
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代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等,保存年限为信托计划结束后()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881a.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )

A. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品

B. 代替客户进行代销产品购买等操作

C. 予合作机构及其工作人员,或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益

D. 在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料

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在家庭财务健康诊断中,处于家庭成熟期的客户是指:()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8820.html
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各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售,不得在其他网点发生销售行为

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8821.html
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