APP下载
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
搜索
理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
对于较大和一般操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A、当日

B、次日

C、两个工作日内

D、五个工作日内

答案:C

理财资质考试试题
商业银行开展个人理财业务,对客户分层的主要依据是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e880a.html
点击查看题目
我行从事代理销售理财产品业务,应当根据法律法规、监管规定和合作协议的约定,合理划分我行与理财机构在代理销售方面的责权,理财产品销售管理责任由我行承担
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看题目
提供综合理财服务,风险由哪方承担
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8805.html
点击查看题目
代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e881c.html
点击查看题目
机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看题目
主要适用于能够承担一定_____、追求较高资金投资收益的客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8822.html
点击查看题目
不可以赎回的产品状态包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e880b.html
点击查看题目
商业银行开办代客境外理财业务,需向()申请批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看题目
理财产品宣传销售文本可以使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8814.html
点击查看题目
理财产品成交查询的输入项包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
理财资质考试试题

对于较大和一般操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A、当日

B、次日

C、两个工作日内

D、五个工作日内

答案:C

分享
理财资质考试试题
相关题目
商业银行开展个人理财业务,对客户分层的主要依据是()。

A. 客户的经济状况。

B. 客户的风险认知能力。

C. 客户的风险承受能力。

D. 客户的忠诚度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e880a.html
点击查看答案
我行从事代理销售理财产品业务,应当根据法律法规、监管规定和合作协议的约定,合理划分我行与理财机构在代理销售方面的责权,理财产品销售管理责任由我行承担

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看答案
提供综合理财服务,风险由哪方承担

A. 客户

B. 根据双方约定

C. 银行

D. 银行与客户各承担50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8805.html
点击查看答案
代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e881c.html
点击查看答案
机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看答案
主要适用于能够承担一定_____、追求较高资金投资收益的客户。

A. 投资风险

B. 投资收益

C. 投资损失

D. 投资预期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8822.html
点击查看答案
不可以赎回的产品状态包括

A. 封闭

B. 开放

C. 封闭可赎回

D. 发行成功

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e880b.html
点击查看答案
商业银行开办代客境外理财业务,需向()申请批准。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 当地政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看答案
理财产品宣传销售文本可以使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8814.html
点击查看答案
理财产品成交查询的输入项包括

A. 起始日期

B. 终止日期

C. 卡号/账号

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8810.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载