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理财资质考试试题
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单独核算是指理财业务经营部要作为独立的利润主体,建立单独的会计核算、统计分析和风险调整后的()。

A、知识管理体系

B、工作评价体系

C、绩效考评体系

D、人员管理体系

答案:C

理财资质考试试题
商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向()申请代客境外理财购汇额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8811.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8814.html
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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8809.html
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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式,以突破投资人数限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8811.html
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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e880a.html
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代理销售基金人员,必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8806.html
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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8809.html
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代理销售基金业务,各类产品在存续期间类,准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息,出现以下情况,及时预警:
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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含信托投资计划和证券投资基金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8812.html
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预期未来经济增长放缓、处于衰退周期时,储蓄理财倾向(),股票理财倾向()
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

单独核算是指理财业务经营部要作为独立的利润主体,建立单独的会计核算、统计分析和风险调整后的()。

A、知识管理体系

B、工作评价体系

C、绩效考评体系

D、人员管理体系

答案:C

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 当地政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8811.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():

A. 公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;

D. 沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8814.html
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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8809.html
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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式,以突破投资人数限制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8811.html
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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

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代理销售基金人员,必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

A. 正确

B. 错误

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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查()。

A. 是否存在不正确销售情况。

B. 是否存在不当销售情况。

C. 是否违反监管法规。

D. 是否违反国家政策。

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代理销售基金业务,各类产品在存续期间类,准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息,出现以下情况,及时预警:

A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为,被监管部门通报批评或处罚的。

B. 出现重大经营风险或重大诉讼等,导致大规模群体性事件或法律案件的。

C. 连续发生违约事件,严重影响投资者利益的。

D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷,造成不良社会影响的。

E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降,造成不良社会影响的。

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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含信托投资计划和证券投资基金。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8812.html
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预期未来经济增长放缓、处于衰退周期时,储蓄理财倾向(),股票理财倾向()

A. 增加,增加

B. 减少,增加

C. 增加,减少

D. 减少,减少

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8815.html
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