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理财资质考试试题
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销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能,胜任理财产品销售工作。是指以下哪种原则?

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

答案:D

理财资质考试试题
外籍人士购买理财产品需要提供:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8815.html
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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8800.html
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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8809.html
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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8808.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e880f.html
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基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,时效性为不得仅引用距离发布日期超过()年的评价结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880a.html
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为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于( )天
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行开展个人理财业务,应建立相应的()和内部控制制度,严格实行授权管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8809.html
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宣传销售文本中,销售文件仅包括理财产品销售协议书和理财产品销售说明书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8818.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能,胜任理财产品销售工作。是指以下哪种原则?

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

答案:D

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理财资质考试试题
相关题目
外籍人士购买理财产品需要提供:()

A. 居住满半年和投资资金来源于境内的证明

B. 居住满一年和投资资金来源于境内的证明

C. 居住满一年和投资资金来源于境外的证明

D. 居住满二年和投资资金来源于境内的证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8815.html
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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8800.html
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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 预测该基金的证券投资业绩

C. 登载基金过往业绩

D. 登载单位或者个人的推荐性文字

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8809.html
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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是()

A. 对该基金投资业绩的合理推测

B. 向投资者承诺保证收益率

C. 专业机构的评价结果

D. 单位或个人的推荐性文字

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8808.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e880f.html
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基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,时效性为不得仅引用距离发布日期超过()年的评价结果。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e880a.html
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为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于( )天

A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行开展个人理财业务,应建立相应的()和内部控制制度,严格实行授权管理制度。

A. 风险管理体系

B. 利率管理体系

C. 业务合规体系

D. 银行服务体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查()。

A. 是否存在不正确销售情况。

B. 是否存在不当销售情况。

C. 是否违反监管法规。

D. 是否违反国家政策。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8809.html
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宣传销售文本中,销售文件仅包括理财产品销售协议书和理财产品销售说明书。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8818.html
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