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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

A、理财公司

B、代销机构

C、监管部门

D、以上都可以

答案：A

理财资质考试试题

合格投资者者应符合以下条件

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结构性存款在销售文件中约定不少于_______小时的投资冷静期，并载明投资者在投资冷静期内的权利。

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好()。

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质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

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个人客户在我行购买理财产品不需要填写的凭证有()

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商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。

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销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。以上符合（）的要求

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我行理财业务突发事件的级别按严重性从高到低分为()。

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各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责包括：

题目内容

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单选题

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理财资质考试试题

理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

A、理财公司

B、代销机构

C、监管部门

D、以上都可以

答案：A

相关题目

合格投资者者应符合以下条件

A. 具有2年以上投资经历

B. 家庭金融净资产不低于300万元人民币

C. 家庭金融资产不低于500万元人民币

D. 近3年本人年均收入不低于40万元人民币

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结构性存款在销售文件中约定不少于_______小时的投资冷静期，并载明投资者在投资冷静期内的权利。

A. 十二

B. 二十四

C. 三十六

D. 四十八

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好()。

A. 流动性风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 利率风险

点击查看答案

质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

A. 可以，不能

B. 不能，不能

C. 可以，可以

D. 不能，必须超过

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A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

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个人客户在我行购买理财产品不需要填写的凭证有()

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 存款凭证

D. 风险揭示书和权益须知

点击查看答案

商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。

A. 非保本理财产品

B. 保本理财产品

C. 天天理财

D. 自有理财产品

点击查看答案

销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

点击查看答案

我行理财业务突发事件的级别按严重性从高到低分为()。

A. 特别重大突发事件、重大突发事件、较大突发事件

B. 特别重大突发事件、较大突发事件、重大突发事件

C. 重大突发事件、特别重大突发事件、较大突发事件

D. 重大突发事件、较大突发事件、特别重大突发事件

点击查看答案

各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责包括：

A. 营销辖内代销机构，完成代销机构的尽职调查并持续跟踪代销机构经营及风险控制情况

B. 配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理

C. 配合总行协调和处理终端客户对代销机构销售行为的投诉和建议

D. 负责牵头理财委销业务的监管报送

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