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理财资质考试试题

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判断题

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商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售，不得在其他网点发生销售行为

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商业银行应严格执行_____等要求，想结构性存款购买者充分披露信息和解释风险，不得承诺与真实交易不相符的______，不得误导存款人购买与其_____能力不匹配的结构性存款产品。

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

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若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

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预警信号和()出现后，立即按照报告路线报告。

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

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　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

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理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

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对于特别重大和重大操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

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在理财业务办理过程中，如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时，办理的顺序为：

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商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

A、正确

B、错误

答案：B

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各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售，不得在其他网点发生销售行为

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应严格执行_____等要求，想结构性存款购买者充分披露信息和解释风险，不得承诺与真实交易不相符的______，不得误导存款人购买与其_____能力不匹配的结构性存款产品。

A. 双录

B. 最低收益率

C. 保底收益率

D. 风险

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

A. 20

B. 30

C. 35

D. 40

点击查看答案

若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

A. PR1保本理财产品

B. PR2稳健型及以下产品

C. PR3平衡型及以下产品

D. PR4进取型及以下产品

点击查看答案

预警信号和()出现后，立即按照报告路线报告。

A. 客户重大投诉

B. 媒体负面报道

C. 市场异常波动

D. 突发事件

点击查看答案

我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A. 助理、中级、高级、资深

B. 初级、中级、高级、资深

C. 助理、高级、理财经理、资深

D. 初级、助理、中级、高级

点击查看答案

　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于特别重大和重大操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 三个工作日内

D. 五个工作日内

点击查看答案

在理财业务办理过程中，如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时，办理的顺序为：

A. 没有顺序

B. 先办理变更签约卡号，再办理理财交易隔日撤单。

C. 先办理理财交易隔日撤单，再办理变更签约卡号

D. 以上都不对

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