A、正确
B、错误
答案：A
A. 未向投资人有效揭示实际承担代理销售基金业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
C. 在公募基金募集申请完成注册前，办理代理销售基金业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；
D. 未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；
A. 诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 挪用客户交易资金或理财产品
D. 其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为
A. 正确
B. 错误
A. 0.05
B. 0.06
C. 0.07
D. 0.08
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
A. 因果关系
B. 合规关系
C. 法律关系
D. 前后关系
A. 分行公司业务部
B. 分行金融市场部
C. 经营单位
D. 客户经理
A. 由客户声明可购买
B. 不可购买
C. 由理财经理和分行主管人员双人签字可以
D. 以上都不对
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
B. 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度
C. C．商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标
D. 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
