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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

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以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

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个人理财最早在()兴起并成熟

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我行开展信托产品代销业务应遵守的基本原则（）

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单位结构性存款业务投资冷静期：产品成立前设投资冷静期（不少于_____小时），投资冷静期内，客户可随时撤销产品交易，解除已签订的销售文本。

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理财业务人员在产品销售流程中产品推荐阶段包括()

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下列不属于目前纯债日开系列产品的申购时间的是()

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一般而言，客户的风险承受能力()

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

题目内容

(

判断题

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理财资质考试试题

理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 全面

B. 客观

C. 重要特性

D. 重要事实

点击查看答案

以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

A. 银行存款

B. 普通股

C. 公司债券

D. 优先股

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个人理财最早在()兴起并成熟

A. 英国

B. 美国

C. 德国

D. 中国

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我行开展信托产品代销业务应遵守的基本原则（）

A. 依法合规原则

B. 责任明晰原则

C. 统一管理原则

D. 代理原则

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单位结构性存款业务投资冷静期：产品成立前设投资冷静期（不少于_____小时），投资冷静期内，客户可随时撤销产品交易，解除已签订的销售文本。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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理财业务人员在产品销售流程中产品推荐阶段包括()

A. 了解该客户以前和我行的联络以及服务状况，曾经对哪些产品感兴趣，对哪些产品不感兴趣，为本次销售做到“心中有数”

B. 了解客户渠道偏好情况，进行相应产品和服务推介的准备

C. 了解客户的风险属性和投资需求

D. 在还没有充分了解客户的需求之前，不能要急于介绍产品，先尽量了解有助于营销的内容

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下列不属于目前纯债日开系列产品的申购时间的是()

A. 0:00-15:30

B. 9:30-14:30

C. 9:00-15:30

D. 9:30-15:30

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一般而言，客户的风险承受能力()

A. 随年龄增大而增加

B. 随年龄增大而降低

C. 对大多数投资者而言，在生命周期内保持不变

D. 完全没有规律

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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