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理财资质考试试题
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提供综合理财服务,风险不应由哪方承担

A、客户

B、根据双方约定

C、银行

D、银行与客户各承担50%

答案:CD

理财资质考试试题
我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8810.html
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目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定,均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8816.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0260-c0f5-18fb755e881f.html
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商业银行发行投资衍生产品的理财产品的,必须具有衍生产品交易资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8802.html
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对于没有测算依据和测算方法的理财产品,理财人员在销售过程中不得提及()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8817.html
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代理销售基金人员,应依法为()保守秘密
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e8817.html
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总行______负责结构性存款衍生产品市场风险和交易对手信用风险资本计量工作,并根据部门职责做好相关风险管理工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8ee8-c0f5-18fb755e8813.html
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理财产品开放日的开放时间以外提交的申请,视同下一开放日提交处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8823.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的()和后台保障能力,以及其他必要的资源保证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881c.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
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理财资质考试试题

提供综合理财服务,风险不应由哪方承担

A、客户

B、根据双方约定

C、银行

D、银行与客户各承担50%

答案:CD

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理财资质考试试题
相关题目
我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()

A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;

B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;

C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;

D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8810.html
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目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定,均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8816.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0260-c0f5-18fb755e881f.html
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商业银行发行投资衍生产品的理财产品的,必须具有衍生产品交易资格。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8802.html
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对于没有测算依据和测算方法的理财产品,理财人员在销售过程中不得提及()

A. 名义收益率

B. 到期收益率

C. 持有期收益率

D. 预期收益率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8817.html
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代理销售基金人员,应依法为()保守秘密

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金销售机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e8817.html
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总行______负责结构性存款衍生产品市场风险和交易对手信用风险资本计量工作,并根据部门职责做好相关风险管理工作。

A. 公司业务部

B. 金融市场部

C. 风险管理部

D. 个人业务部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8ee8-c0f5-18fb755e8813.html
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理财产品开放日的开放时间以外提交的申请,视同下一开放日提交处理

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8823.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 过往平均业绩

B. 最好业绩

C. 最差业绩

D. 预期业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的()和后台保障能力,以及其他必要的资源保证。

A. 服务管理系统

B. 制度建设系统

C. 技术支持系统

D. 销售支持系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881c.html
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