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商业银行开展个人理财业务，对客户分层的主要依据是()。

A、客户的经济状况。

B、客户的风险认知能力。

C、客户的风险承受能力。

D、客户的忠诚度。

答案：ABC

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理财产品销售文件应当载明我行和托管机构的基本信息和主要职责等。

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银行销售自有产品和代销产品，执行的业务规范是不同的。

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对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

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我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

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审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

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理财资质考试试题

商业银行开展个人理财业务，对客户分层的主要依据是()。

A、客户的经济状况。

B、客户的风险认知能力。

C、客户的风险承受能力。

D、客户的忠诚度。

答案：ABC

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理财产品销售文件应当载明我行和托管机构的基本信息和主要职责等。

A. 正确

B. 错误

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银行销售自有产品和代销产品，执行的业务规范是不同的。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

A. 正确

B. 错误

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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

A. 柜台

B. 网银

C. 电话

D. 以上答案皆不对

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

A. 正确

B. 错误

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审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

A. 高息揽储

B. 不正当竞争

C. 误导客户

D. 违规经营

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

A. 处理问题

B. 及时整改

C. 撤销相关人员

D. 停业整顿

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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A. 正确

B. 错误

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A. 正确

B. 错误

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