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理财资质考试试题

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质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

A、可以，不能

B、不能，不能

C、可以，可以

D、不能，必须超过

答案：D

理财资质考试试题

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

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客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，包括()。

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

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总行_____负责单位结构性存款业务的会计核算、资金清算管理，并根据业务流程进行柜面人员操作指导。

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

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个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

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商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

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非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

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理财资质考试试题

质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

A、可以，不能

B、不能，不能

C、可以，可以

D、不能，必须超过

答案：D

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对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

A. 老年

B. 未成年

C. 无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品

D. 无完全民事行为能力

点击查看答案

客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

A. 正确

B. 错误

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，包括()。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A. 相互合伙

B. 相互制约

C. 相互合作

D. 相互对立

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总行_____负责单位结构性存款业务的会计核算、资金清算管理，并根据业务流程进行柜面人员操作指导。

A. 公司业务部

B. 运营管理部

C. 金融市场部

D. 风险管理部

点击查看答案

为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A. 正确

B. 错误

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

点击查看答案

商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

A. 适应的技术支持系统。

B. 后台保障能力。

C. 以及其他必要的资源保证。

D. 相应的服务管理系统。

点击查看答案

非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

A. 正确

B. 错误

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