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理财资质考试试题
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商业银行最迟应在销售理财计划前()日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A、1

B、2

C、5

D、10

答案:D

理财资质考试试题
对于洗钱较高风险以上客户,还应开展强化的尽职调查,并采取如下措施:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e880c.html
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对个人理财持有证明有效期到期日,以下说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e881f.html
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客户风险评级为CR4级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-19d0-c0f5-18fb755e8807.html
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洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8821.html
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计算理财产品份额净值的时间为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e8807.html
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为了回馈投资者购买我行销售的理财产品,销售人员可以为客户提供馈赠实物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e880c.html
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商业银行应根据本指引及自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点,制定更加具体和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程,建立健全(),并纳入商业银行整体风险管理体系之中。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881b.html
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下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e881f.html
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商业银行应当建立健全个人理财业务人员()等管理制度,保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-1200-c0f5-18fb755e880c.html
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以下哪项不是理财业务人员基础工作规范()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b210-c0f5-18fb755e881a.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

商业银行最迟应在销售理财计划前()日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A、1

B、2

C、5

D、10

答案:D

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理财资质考试试题
相关题目
对于洗钱较高风险以上客户,还应开展强化的尽职调查,并采取如下措施:( )

A. 限制准入

B. 限制客户办理业务的金额

C. 限制客户办理业务的次数

D. 停止业务往来

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e880c.html
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对个人理财持有证明有效期到期日,以下说法正确的是()

A. 只能早于理财产品到期日

B. 只能晚于理财产品到期日

C. 不得晚于理财产品到期日

D. 以上答案皆不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e881f.html
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客户风险评级为CR4级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3级别的理财产品

B. PR2级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR5级别的理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-19d0-c0f5-18fb755e8807.html
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洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8821.html
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计算理财产品份额净值的时间为()。

A. 估算时间

B. 估值时间

C. 清算时间

D. 成立时间

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e8807.html
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为了回馈投资者购买我行销售的理财产品,销售人员可以为客户提供馈赠实物。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e880c.html
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商业银行应根据本指引及自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点,制定更加具体和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程,建立健全(),并纳入商业银行整体风险管理体系之中。

A. 个人理财业务制度体系

B. 个人理财业务服务体系

C. 个人理财业务风险管理体系

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881b.html
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下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是:()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e881f.html
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商业银行应当建立健全个人理财业务人员()等管理制度,保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。

A. 资格考核

B. 资格认定

C. 继续培训

D. 跟踪评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-1200-c0f5-18fb755e880c.html
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以下哪项不是理财业务人员基础工作规范()

A. 理财业务人员应以主动的、时刻皆在的客户关系维护理念,统筹管理中高端客户的日常联络、档案维护等工作,建立忠诚客户群体,不断提高客户满意度

B. 理财业务人员应身体健康,外在形象良好

C. 理财业务人员应严格为客户保密,严禁泄露客户资料

D. 理财业务人员在接待客户时须正确使用文明用语,做到称谓得体、语义明确、用语贴切、语气谦和,杜绝服务禁语

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b210-c0f5-18fb755e881a.html
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