审核实物票据时，必须双人审核票交所登记信息、票据真实性、票面要素、印章、背书及粘单。

撤单不需要客户提供原委托合同号。

通过bta销售的理财产品不可开立理财产品持有证明。

新一代财富管理平台理财产品的认购、申购、赎回、预约认购、预约申购、预约赎回等交易均可撤单

新代理理财销售。日启时间通常为交易日的9：00－9：30，日终时间为交易日的16：00。

理财产品凭证挂失补发收取10元挂失费，当时即可补发。

预约交易不可以在预约发起日当天闭市前对当日发起的交易做撤单。

客户在产品开放日的开市时间内可以办理认购、申购、赎回交易，交易状态为“确认成功”

基金/理财业务允许代办

对于持外国人永久居留身份证的境外个人购买理财，需要提供护照。

TA发起的业务允许从柜台发起。