10、中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过( )的方式向金融机构进行确认和核实。
A. 电话
B. 书面质询
C. 约见金融机构高级管理人员谈话
D. 现场检查
判断题
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3.下列哪些属于人民银行规定的反洗钱一级核心义务?( )
A. 加强内部考核与宣传
B. 大额可疑交易报告
C. ustomer)
D. 内控制度
E. 客户身份识别(Know Your Customer)
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1、个人代理他人在金融机构开立个人存款账户的,代理人应当出示( )身份证件?
A. 被代理人
B. 代理人
C. 银行工作人员
D. 被代理人和代理人的身份证件。
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3、金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向( )等部门核实客户的有关身份信息。
A. 财政、国库
B. 公安部门
C. 工商管理部门
D. 公安、工商行政管理
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6、 洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式?( )
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化
B. 通过购买彩票进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
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2、对于高风险客户,机构不可以拒绝提供服务乃至终止业务(错)
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28.《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》由( )发布
A. 联合国
B. 亚太反洗钱组织
C. FATF
D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
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25.金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度
A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
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15、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以继续为客户办理业务。 ( 错 )
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2、按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的( )。
A. 身份证地址
B. 经常居住地
C. 户口簿地址 D临时居住地
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