2、对于高风险客户,机构不可以拒绝提供服务乃至终止业务(错)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-fac8-c0f5-18fb755e8801.html
点击查看答案
27.金融机构的风险划分标准应报送( )
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国反洗钱监测中心
D. 中国人民银行省一级分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-ef10-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看答案
8、根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述错误的是( )。
A. 外国公民可将护照作为实名证件
B. 临时身份证也是有效的实名证件
C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件
D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-db88-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
5、( )有调查可疑交易活动的权利。
A. 中国人民银行及其省一级派出机构
B. 中国人民银行总行、省和市级分支机构
C. 银监会
D. 证监会、保监会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-db88-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看答案
5、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份。( )
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-f2f8-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
8、客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。(错)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-fac8-c0f5-18fb755e8807.html
点击查看答案
5、涉黑案件中,一般会涉及到腐败洗钱、虚构交易洗钱和转账洗钱(对)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-fac8-c0f5-18fb755e8804.html
点击查看答案
11、金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,无需采取身份认证措施。( 错 )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-fac8-c0f5-18fb755e880a.html
点击查看答案
15、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由( )报告.
A. 客户直接报告
B. 客户通过金融机构报告
C. 开立账户的金融机构或者发卡银行报告
D. 人民银行向上级行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-e358-c0f5-18fb755e8801.html
点击查看答案
9、代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示( )的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。
A. 负责人;
B. 代理人;
C. 被代理人;
D. 监护人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-f6e0-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
