12、金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。 (错 )
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8、根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述错误的是( )。
A. 外国公民可将护照作为实名证件
B. 临时身份证也是有效的实名证件
C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件
D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件
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16.《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分
A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
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7、客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由( )报告
A. 发卡银行
B. 收单机构
C. 客户
D. 不需要报告
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3.下列哪些属于人民银行规定的反洗钱一级核心义务?( )
A. 加强内部考核与宣传
B. 大额可疑交易报告
C. ustomer)
D. 内控制度
E. 客户身份识别(Know Your Customer)
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4、金融机构反洗钱工作的核心义务的重中之重是可疑交易报告(对)
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1、自然人客户的“身份基本信息”包括客户的 ( )。客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
A. 年收入
B. 职业
C. 住所地或者工作单位地址
D. 联系方式
E. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
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6、 洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式?( )
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化
B. 通过购买彩票进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
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15、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以继续为客户办理业务。 ( 错 )
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10、中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过( )的方式向金融机构进行确认和核实。
A. 电话
B. 书面质询
C. 约见金融机构高级管理人员谈话
D. 现场检查
判断题
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